證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要包括哪些方面
證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù):證券經(jīng)紀(jì),證券投資咨詢,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問,證券承銷與保薦,證券自營,證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。另外,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)按照相關(guān)法規(guī)的規(guī)定,投資者應(yīng)首先在登記結(jié)算公司或者其代理點(diǎn)開立證券賬戶;其次,投資者與證券公司簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《客戶須知》,簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》,開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬等。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十八條,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人,代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù),并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書。
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- 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要特點(diǎn)分析
- 證券公司是依照《公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。......
- 從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件
- 從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件,從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請從事外資股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請從事外資股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一)證券公司具有不少于5,00()萬元人民幣的凈資產(chǎn),信托投資公司具有不少于5,000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金;......
- 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),證券經(jīng)紀(jì)業(yè)的類型。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的營業(yè)場所公開接受委托。證券公司及其從業(yè)人員私下接受投資者的委托,有可能導(dǎo)致不規(guī)范的行為,譬如額外收取費(fèi)用、逃避監(jiān)管機(jī)構(gòu)......
- 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的種類
- 證券自背證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的種類業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是:決策的自證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括哪些主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性和收益的不穩(wěn)定性。......