證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要特點分析
證券公司是依照《公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。
我國現(xiàn)行證券法規(guī)定,證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù):證券經(jīng)紀;證券自營特點,證券承銷與保薦證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。按其主要內(nèi)容劃分,證券公司的業(yè)務(wù)可以分為證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部接受客戶委托,按證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)照客戶的要求,代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。它包括代理買賣證券業(yè)務(wù),代理特點兌付證券業(yè)務(wù)和代理保管證券業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象。因此,證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性。客戶是委托人,證券經(jīng)紀商是受托人。證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣,也不承擔交易中證券價格漲跌的風險,而是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)充當證券買方和賣方的代理人,具有中介性的特點。委托人的指令具有權(quán)威性,證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人制訂的證券各類、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券,不能擅自改變委托人的意愿,且有義務(wù)為客戶的交易信息、賬號信息等保密。
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- 證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù):證券經(jīng)紀,證券投資咨詢,證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問,證券承銷與保薦,證券自營,證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)。另外,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。......
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- 從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的條件,從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)申請從事外資股經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當具備的條件境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)申請從事外資股經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當具備下列條件:(一)證券公司具有不少于5,00()萬元人民幣的凈資產(chǎn),信托投資公司具有不少于5,000萬元人民幣的證券營運資金;......
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