自20世紀(jì)80年代以來(lái)，伴隨全球化的快速推進(jìn)，全球風(fēng)險(xiǎn)管理需求的快速增長(zhǎng)，主要市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家對(duì)期貨及金融市場(chǎng)采取了放松監(jiān)管的政策，市場(chǎng)監(jiān)管推動(dòng)了國(guó)際期貨與期權(quán)市場(chǎng)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)張，但也由此積聚了大量市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。2008年國(guó)際金融危機(jī)之后，歐美等主要經(jīng)濟(jì)體分別出臺(tái)了嚴(yán)厲的監(jiān)管法案，以擴(kuò)大金融市場(chǎng)監(jiān)管范圍，升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，市場(chǎng)監(jiān)管提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

市場(chǎng)監(jiān)管具體來(lái)看，美國(guó)于2010年7月通過(guò)的《多德—弗蘭克法案》堪稱美國(guó)歷史上最嚴(yán)格的一次金融監(jiān)管改革法案。該法案要求實(shí)施對(duì)場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)的全面監(jiān)管，市場(chǎng)監(jiān)管指令銀行逐步剝離各類商品、股票以及未清算的信用違約掉期交易等，并且提高了金融衍生品交易公司在保證金、資本比例、市場(chǎng)監(jiān)管職業(yè)操守以及交易記錄等方面的要求。按照該法案的規(guī)定，美國(guó)專門成立了“金融穩(wěn)定監(jiān)督委員會(huì)”，推進(jìn)信息收集與共享，識(shí)別危及美國(guó)金融穩(wěn)定的各類風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融市場(chǎng)的自我約束，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。同年9月，歐洲議會(huì)通過(guò)了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》，構(gòu)建了由歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、歐盟銀行業(yè)監(jiān)管局、歐盟證券與市場(chǎng)監(jiān)管局和歐盟保險(xiǎn)與雇員養(yǎng)老金監(jiān)管局組成的“一會(huì)三局”監(jiān)管新體系。自此，歐盟可對(duì)保險(xiǎn)業(yè)、市場(chǎng)監(jiān)管銀行業(yè)以及金融交易活動(dòng)實(shí)施分業(yè)監(jiān)管，進(jìn)一步擴(kuò)大了監(jiān)管覆蓋面，并從全局控制歐盟信貸總體水平，防止泡沫出現(xiàn)。同時(shí)，嚴(yán)密監(jiān)測(cè)金融市場(chǎng)上可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)發(fā)出預(yù)警。