問(wèn)：基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管有什么作用?

　　答：投資者通過(guò)深交所認(rèn)購(gòu)或買(mǎi)入的上市開(kāi)放式基金份額記錄在深圳證券賬戶中,并托管在深圳證券登記系統(tǒng)(場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)),該基金份額可以在深交所賣(mài)出,但不能申請(qǐng)贖回。

　　投資者通過(guò)基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)的上市開(kāi)放式基金份額記錄在深圳開(kāi)放式基金賬戶中,并托管在開(kāi)放式登記結(jié)算系統(tǒng)(場(chǎng)外系統(tǒng)),該基金份額可以申請(qǐng)贖回,但不能在深交所賣(mài)出。

　　跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可使基金份額在場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移托管,從而使通過(guò)交易所認(rèn)購(gòu)和買(mǎi)入的基金份額可以向管理人申請(qǐng)贖回,通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)的基金份額可以在交易所申報(bào)賣(mài)出。

　　跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于深圳證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的深圳開(kāi)放式基金賬戶之間進(jìn)行。

　　問(wèn)：如果投資者希望將深圳證券賬戶中的上市開(kāi)放式基金份額用于贖回,應(yīng)如何辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)?

　　答：在辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管之前,投資者須注意如下事項(xiàng)：

　　(1)確保擬轉(zhuǎn)出基金份額的深圳證券賬戶已在基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處注冊(cè)深圳開(kāi)放式基金賬戶。

　　(2)確保已同基金份額擬轉(zhuǎn)入的代銷機(jī)構(gòu)取得聯(lián)系,獲知該代銷機(jī)構(gòu)代碼(6XXXXX)；并按照代銷機(jī)構(gòu)的要求辦妥相關(guān)手續(xù)(賬戶注冊(cè)或注冊(cè)確認(rèn))以建立業(yè)務(wù)關(guān)系,確保擬轉(zhuǎn)入的基金份額可被該代銷機(jī)構(gòu)接納。

　　在核實(shí)上述事項(xiàng)后,投資者可在正常交易日持有效身份證明文件和深圳證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方證券營(yíng)業(yè)部辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。投資者須填寫(xiě)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表,寫(xiě)明擬轉(zhuǎn)入的代銷機(jī)構(gòu)代碼(6XXXXX)、深圳證券賬戶號(hào)碼、擬轉(zhuǎn)出上市開(kāi)放式基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量。

　　問(wèn)：如果投資者希望將深圳開(kāi)放式基金賬戶中的上市開(kāi)放式基金份額通過(guò)深交所賣(mài)出,應(yīng)如何辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)?

　　答：在辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管之前,投資者須同基金份額擬轉(zhuǎn)入的證券營(yíng)業(yè)部取得聯(lián)系,獲知該證券營(yíng)業(yè)部在深交所席位號(hào)碼。

　　在核實(shí)上述事項(xiàng)后,投資者可在正常交易日到轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)按要求辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。投資者須填寫(xiě)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表,寫(xiě)明擬轉(zhuǎn)入的證券營(yíng)業(yè)部席位號(hào)碼、深圳開(kāi)放式基金賬戶號(hào)碼、擬轉(zhuǎn)出上市開(kāi)放式基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量,其中轉(zhuǎn)托管數(shù)量應(yīng)為整數(shù)份。

　　問(wèn)：如果投資者有多個(gè)深圳證券賬戶,在辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)需要特別注意什么?

　　答：由于跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于深圳證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的深圳開(kāi)放式基金賬戶之間進(jìn)行,而且每個(gè)投資者只能注冊(cè)1個(gè)深圳開(kāi)放式基金賬戶。所以,如果投資者存有多個(gè)深圳證券賬戶,只有已注冊(cè)深圳開(kāi)放式基金賬戶的深圳證券賬戶可以將其上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)入基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)以辦理贖回業(yè)務(wù)；其他深圳證券賬戶中的上市開(kāi)放式基金份額只能通過(guò)深交所賣(mài)出而無(wú)法辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

　　問(wèn)：辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管如何收費(fèi)?

　　答：將原托管在場(chǎng)外系統(tǒng)的基金份額進(jìn)行轉(zhuǎn)托管(無(wú)論場(chǎng)外轉(zhuǎn)場(chǎng)內(nèi)或場(chǎng)外系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)),其轉(zhuǎn)托管一律免費(fèi)；將原托管在場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的基金份額進(jìn)行轉(zhuǎn)托管(無(wú)論場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)場(chǎng)外或場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)),其轉(zhuǎn)托管收費(fèi)同現(xiàn)行 A股標(biāo)準(zhǔn),即同一交易日內(nèi),不論所轉(zhuǎn)證券種類、數(shù)量,每一證券賬戶轉(zhuǎn)入每一證券營(yíng)業(yè)部的轉(zhuǎn)托管費(fèi)為30元人民幣。

　　問(wèn)：跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的基金份額何時(shí)到賬?

　　答：投資者 T日(交易日)申請(qǐng)辦理的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管若為有效申報(bào),則其申報(bào)轉(zhuǎn)托管的上市開(kāi)放式基金份額可在 T+2日到賬。

　　問(wèn)：跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),投資者該如何辦理調(diào)賬手續(xù)?

　　答：投資者辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管時(shí),可能因填錯(cuò)轉(zhuǎn)入方代碼等原因出現(xiàn)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管錯(cuò)誤,導(dǎo)致基金份額未能轉(zhuǎn)入擬轉(zhuǎn)入方的,可以通過(guò)轉(zhuǎn)出方證券營(yíng)業(yè)部或基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理調(diào)賬手續(xù)。

　　問(wèn)：基金份額在什么情況下不能辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管?

　　答：以下上市開(kāi)放式基金份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)：

　　(1)處于發(fā)行期內(nèi)或基金封閉期內(nèi)的上市開(kāi)放式基金份額；

　　(2)權(quán)益分派前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)的上市開(kāi)放式基金份額；

　　(3)處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的上市開(kāi)放式基金份額。

　　問(wèn)：上市開(kāi)放式基金的權(quán)益分派如何實(shí)施?

　　答：對(duì)于記錄在深圳證券賬戶中的上市開(kāi)放式基金份額,其分派方式采用現(xiàn)金紅利形式；現(xiàn)金紅利發(fā)放日為R+3日(R日為權(quán)益登記日),派發(fā)渠道與股票現(xiàn)金紅利的派發(fā)相同。

　　對(duì)于記錄在深圳開(kāi)放式基金賬戶中的上市開(kāi)放式基金份額,其分派方式有現(xiàn)金紅利和紅利再投資兩種形式,投資者可于R日前(不包含R日)在基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)選擇權(quán)益分派方式；紅利再投資所得基金份額登記日為R+1日,投資者自T+2日始可申請(qǐng)贖回；現(xiàn)金紅利發(fā)放日為R+3日,派發(fā)渠道與一般開(kāi)放式基金相同。

　　問(wèn)：如何咨詢上市開(kāi)放式基金相關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)?

　　答：可通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站(www.chinaclear.com.cn)及深圳證券交易所網(wǎng)站(www.szse.cn)查詢或下載有關(guān)登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和指引。也可直接向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)咨詢,業(yè)務(wù)咨詢電話如下：

　　010-58598839、58598895

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