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基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是指什么?基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

日期:2022-03-07 12:28:16 來源:互聯(lián)網(wǎng)

從某種意義上來說,基金法制就是對基金管理人的法律規(guī)制;鸸芾砣顺橄蟮膹姆梢(guī)制的方法和路徑來說,基金管理人法律規(guī)制通常可以分出義務(wù)和制度兩種選擇;鸱ㄖ埔脖厝灰蕾囉谏鲜鰞煞N基礎(chǔ)路徑加以規(guī)范與調(diào)整。

在基金法律關(guān)系中,基金份額持有人與基金管理人之間存在不平等的信賴關(guān)系,基金管理人對基金持有人負擔(dān)有信賴義務(wù),基金管理人應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人的利益而勤勉謹慎地從事相應(yīng)的證券投資活動。然而,在現(xiàn)實社會中,單純地依賴信賴義務(wù)及其責(zé)任設(shè)置必然無法解決兩者之間的利益沖突問題。從制度角度而言,基金管理人需要通過立法建立起行之有效的基金管理人內(nèi)部治理與外部規(guī)范機制,通過分權(quán)與制衡從而達到對基金管理人行為的規(guī)制目標。證券投資基金管理人的內(nèi)部治理與外部規(guī)范構(gòu)成了基金利益保護或不當(dāng)行為防控體系的基本框架。在我國的證券投資基金法律制度中,需要同時采用上述兩種方法與路徑,從義務(wù)與制度兩個層面入手規(guī)制基金管理人的行為,以保證基金制度法律價值與目標的實現(xiàn);鹦刨嚵x務(wù)與治理制度的共同規(guī)范與相互促進,是基金法制與基金管理人行為規(guī)范的基礎(chǔ)方法與重要支撐。

具體來看,在信賴義務(wù)的基礎(chǔ)之上,基金管理人內(nèi)部治理與基金管理人外部規(guī)范(基金治理)并列為基金管理人法律規(guī)范的制度機制。也就是說,基金管理人制度規(guī)范或者說基金法制的制度規(guī)范包括了基金管理人的內(nèi)部治理與基金管理人的外部規(guī)范兩大部分。前者是基金管理人的內(nèi)部公司治理,為基金管理人的良好行為提供了可能與基礎(chǔ),基金管理人是后者的影響因素與重要保障;后者是基金管理人的外部法律規(guī)范,包括基金內(nèi)、外部治理與規(guī)范,是建立在前者基礎(chǔ)上的具體行為要求與約束。在后者尚不完善,甚至存在固有的、基金管理人難以克服的障礙時,更加凸顯了前者的價值與意義。因此,基金管理人的內(nèi)部治理應(yīng)當(dāng)成為基金法制研究中的基礎(chǔ)性內(nèi)容,從構(gòu)造基金管理人的主觀意識和良性治理出發(fā),基金管理人以實現(xiàn)整個基金的有效法制和基金投資人利益的切實保護。

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