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基金管理人與基金管理公司有什么區(qū)別?基金管理人與基金管理公司的區(qū)別

日期:2022-03-07 12:18:15 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng)

基金管理人與基金管理公司不僅在字面意義上有所差異,而且基金管理人兩者產(chǎn)生于不同的法律定位與側(cè)重,基金管理人是因?yàn)椴煌申P(guān)系或視角而產(chǎn)生的不同稱謂,基金管理人具有不同的含義與功能。其中,基金管理人是基金法律關(guān)系中特定主體的稱謂,主要體現(xiàn)其在基金法律關(guān)系中的地位與功能;而基金管理公司是從其主體法律性質(zhì)角度而產(chǎn)生的稱謂,基金管理人側(cè)重于表現(xiàn)其組織形態(tài)、業(yè)務(wù)特征和主要功能;鸸芾砉臼且婪ㄔO(shè)立的特殊目的公司,基金管理人是其從事基金管理業(yè)務(wù)時(shí)的特殊身份,前者相對(duì)為具體概念,基金管理人而后者相對(duì)為抽象概念。因此,即使兩者在實(shí)質(zhì)上可以等同,但由于其所蘊(yùn)涵的法律意義不同,故在法的創(chuàng)設(shè)與適用中均不能簡(jiǎn)單混淆,而應(yīng)依據(jù)不同的時(shí)空條件分別予以使用。

就證券投資基金管理市場(chǎng)準(zhǔn)入原則來(lái)說(shuō),我國(guó)采取的是對(duì)基金管理公司設(shè)立的審批制、對(duì)擔(dān)任基金管理人的核準(zhǔn)制。就基金管理公司擔(dān)任基金管理人而言,《證券投資基金法》規(guī)定,擔(dān)任基金管理人,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。核準(zhǔn)制下基金管理公司能否擔(dān)任基金管理人取決于其是否符合法定條件,主管機(jī)關(guān)僅進(jìn)行相應(yīng)的形式審查,但未經(jīng)核準(zhǔn)不得從事基金管理業(yè)務(wù)。核準(zhǔn)后有違法行為且情節(jié)嚴(yán)重的,主管機(jī)關(guān)可依法取消其管理資格?梢(jiàn),基金管理公司成立并不意味著其可以擔(dān)任基金管理人,其是否可以擔(dān)任基金管理人仍需滿足相應(yīng)的法定條件并通過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)。

基金管理公司顧名思義就是從事或負(fù)責(zé)證券投資基金管理的公司;饦I(yè)務(wù)是基金管理公司的基本業(yè)務(wù)。在我國(guó)現(xiàn)行的法律規(guī)定之下,如前所述,基金管理人屬于廣義的基金管理人概念,其業(yè)務(wù)范圍或功能包括了基金的發(fā)行、銷售與管理三大部分。因此,擔(dān)任基金管理人的基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍當(dāng)然也就由上述三大部分所組成。除此之外,基金管理公司也可以并實(shí)際從事基金業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。實(shí)證研究表明,基金管理公司的其他業(yè)務(wù)包括了針對(duì)單一客戶或特定多個(gè)客戶的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、進(jìn)行基金管理人境外證券投資管理以及特定客戶境外資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)以及社保基金、企業(yè)年金基金的投資、管理業(yè)務(wù)等。并且,還可以依法運(yùn)用固有資產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)的經(jīng)營(yíng),乃至基金投資?梢(jiàn),基金管理公司雖然源出于證券投資基金制度,但其業(yè)務(wù)范圍卻包括了證券投資基金業(yè)務(wù)與非證券投資基金業(yè)務(wù)。其中,前者包含了基金發(fā)行、銷售、管理業(yè)務(wù);而后者既有與證券投資基金法律性質(zhì)相同的受托業(yè)務(wù),也有與之無(wú)關(guān)的固有資產(chǎn)基金投資與投資咨詢服務(wù)。

綜上所述,可見(jiàn),從基金管理人與基金管理公司的相關(guān)理論內(nèi)涵與法律規(guī)定,特別是上述基金管理公司擔(dān)任基金管理人的核準(zhǔn)程序與其非基金業(yè)務(wù)范圍來(lái)看,基金管理人與基金管理公司之間并非簡(jiǎn)單等同關(guān)系。具體來(lái)說(shuō),基金管理人依法采取公司組織形態(tài),法律性質(zhì)上屬于公司法人范疇,并且,只有依法設(shè)立的基金管理公司方可擔(dān)任基金管理人。因此,我國(guó)目前的基金管理人都是基金管理公司。從此意義上可以說(shuō)基金管理人就是基金管理公司。但是,基金管理公司并不能等同于基金管理人;鸸芾(人)是其在設(shè)立、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中最主要也是最重要的業(yè)務(wù)與身份,但并非其全部業(yè)務(wù)或其在市場(chǎng)中的唯一身份。

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