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深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

日期:2012-07-27 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
    第一章 總 則

  第一條 為規(guī)范交易型開放式指數(shù)基金在深圳證券交易所(以下簡稱本所)的業(yè)務(wù)運(yùn)作,根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定,制定本細(xì)則。

  第二條 本細(xì)則所稱交易型開放式指數(shù)基金(以下簡稱交易型指數(shù)基金),是指經(jīng)依法募集的,以跟蹤特定證券指數(shù)為目標(biāo)的開放式基金,其基金份額用組合證券進(jìn)行申購、贖回,并在本所上市交易。

  第三條 交易型指數(shù)基金的基金份額(以下簡稱基金份額)在本所的發(fā)售、申購、贖回和交易,適用本細(xì)則;本細(xì)則未作規(guī)定的,適用本所其他規(guī)定。

  第四條 在本所上市的基金份額,其登記、托管和結(jié)算由本所指定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(以下簡稱證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu))辦理。

  第二章 基金份額的發(fā)售

  第五條 基金管理人可以通過本所或其他渠道發(fā)售基金份額。通過本所發(fā)售基金份額的,基金管理人須向本所提交發(fā)售申請,并獲本所確認(rèn)。

  第六條 基金份額通過本所發(fā)售的,投資者應(yīng)當(dāng)使用在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的證券賬戶,按照基金合同、基金招募說明書、基金份額發(fā)售公告的規(guī)定,通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的本所會員進(jìn)行認(rèn)購申報。

  第七條 基金合同和招募說明書中,應(yīng)當(dāng)明確基金份額各種認(rèn)購方式和投資者認(rèn)購基金份額所應(yīng)支付的對價種類。

  第八條 基金份額通過本所發(fā)售的,具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的本所會員接受投資者認(rèn)購申報時,應(yīng)當(dāng)要求投資者按規(guī)定足額交付認(rèn)購所應(yīng)支付的對價種類。

  投資者以證券認(rèn)購基金份額的,本所按照基金合同和基金招募說明書的規(guī)定,確認(rèn)其是否擁有對應(yīng)的足額證券。無足額證券的,其認(rèn)購申報全部無效。

  投資者以現(xiàn)金認(rèn)購基金份額的,接受認(rèn)購委托的本所會員應(yīng)即時凍結(jié)投資者用于認(rèn)購的資金,并不得挪用。

  第九條 基金份額通過本所之外的其他渠道發(fā)售的,投資者按基金合同、基金招募說明書、基金份額發(fā)售公告的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)購。

  第三章 基金份額申購、贖回、交易與權(quán)益分派

  第十條 基金管理人擬通過本所辦理基金份額申購、贖回的,須向本所提交辦理申購、贖回業(yè)務(wù)申請。

  第十一條 基金份額通過本所申購、贖回的,基金管理人應(yīng)當(dāng)從具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的本所會員中選擇代辦基金份額申購與贖回業(yè)務(wù)的證券公司(以下簡稱代辦證券公司),報本所認(rèn)可。

  基金管理人應(yīng)與選定的代辦證券公司簽訂代辦委托協(xié)議,明確雙方權(quán)利義務(wù)。

  第十二條 投資者通過本所申購、贖回基金份額的,應(yīng)當(dāng)通過代辦證券公司進(jìn)行申報。

  投資者買賣在本所上市的基金份額的,應(yīng)當(dāng)通過本所會員進(jìn)行申報。

  第十三條 基金份額的申購、贖回的申報時間為《深圳證券交易所交易規(guī)則》中有關(guān)交易時間規(guī)定的連續(xù)競價時間和收盤集合競價時間。

  第十四條 基金份額的申購、贖回,按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進(jìn)行申報。

  第十五條 基金份額應(yīng)當(dāng)用組合證券進(jìn)行申購、贖回,基金合同和招募說明書另有規(guī)定的除外。

  第十六條 通過本所申購、贖回基金份額的申報指令不得撤銷,申報指令應(yīng)當(dāng)包括證券賬號、基金代碼、業(yè)務(wù)類別、買賣方向(申購為買方、贖回為賣方)、數(shù)量等內(nèi)容,并按本所規(guī)定的格式傳送。

  第十七條 投資者申購基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金;投資者贖回基金份額的,應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額基金份額。

  第十八條 代辦證券公司應(yīng)向首次進(jìn)行基金份額申購、贖回的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險,并要求其簽署風(fēng)險揭示書。風(fēng)險揭示書的格式文本由基金管理人制定。

  第十九條 代辦證券公司接受投資者申購、贖回委托時:

  (一)應(yīng)核實(shí)投資者擁有足額的組合證券、資金或基金份額;

 。ǘ┎坏脤⑼顿Y者的資金挪作他用;

  對違反前款規(guī)定的代辦證券公司,基金管理人可在報本所認(rèn)可后終止其基金份額申購、贖回委托業(yè)務(wù)。

  第二十條 本所根據(jù)基金合同和基金招募說明書的規(guī)定,按照基金管理人提供的申購、贖回基本要素清單(以下簡稱申購贖回清單)和現(xiàn)金替代方法,對符合要求的申購、贖回申報予以確認(rèn)。

  經(jīng)本所確認(rèn)的申購、贖回結(jié)果,相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)履行清算交收義務(wù)。對不履行清算交收義務(wù)的,由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按其業(yè)務(wù)規(guī)定處理。

  第二十一條 在交易時間出現(xiàn)下列情形之一的,本所暫停接受基金份額的申購、贖回申報:

  (一)因異常情況無法進(jìn)行申購、贖回;

 。ǘ┡R時停市;

 。ㄈ┗鸸芾砣碎_市前未公布申購贖回清單;

 。ㄋ模┗鸸芾砣烁鶕(jù)基金合同、基金招募說明書的約定申請暫停申購、贖回;

 。ㄎ澹┍舅J(rèn)定的其他特殊情況。

  本所暫停接受基金份額的申購、贖回申報,基金管理人應(yīng)當(dāng)予以公告。

  第一款規(guī)定的情形消除的,基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所提出恢復(fù)接受基金份額申購、贖回申報的申請,本所同意恢復(fù)的,基金管理人應(yīng)當(dāng)予以公告。

  第二十二條 買賣、申購、贖回基金份額時,應(yīng)遵守下列規(guī)定:

  (一)當(dāng)日申購的基金份額,同日可以賣出,但不得贖回;

  (二)當(dāng)日買入的基金份額,同日可以贖回,但不得賣出;

  (三)當(dāng)日贖回的證券,同日可以賣出,但不得用于申購基金份額;

 。ㄋ模┊(dāng)日買入的證券,同日可以用于申購基金份額;

  (五)本所規(guī)定的其他要求。

  第二十三條 本所根據(jù)市場需要,可以調(diào)整基金份額申購、贖回、交易的方式、內(nèi)容和時間等事項(xiàng)。

  第二十四條 交易型指數(shù)基金發(fā)生權(quán)益分派的,在權(quán)益登記日進(jìn)行除權(quán)(息)處理。

  第二十五條 交易型指數(shù)基金在本所的交易費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)比照封閉式基金的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。交易型指數(shù)基金在本所的申購、贖回費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)由本所另行規(guī)定。

  第四章 信息傳遞與披露

  第二十六條 每日開市前基金管理人應(yīng)向本所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供基金的申購贖回清單,并通過本所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。申購贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容:

 。ㄒ唬┳钚∩曩、贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量;

 。ǘ┛梢袁F(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率;

 。ㄈ┍仨氂矛F(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額;

 。ㄋ模┳钚∩曩彙②H回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分;

 。ㄎ澹┣耙唤灰兹盏幕鸱蓊~凈值;

 。┣耙唤灰兹盏默F(xiàn)金差額;

 。ㄆ撸┍舅筇峁┑钠渌畔。

  當(dāng)日發(fā)布的申購贖回清單,當(dāng)日不得修改。

  第二十七條 本所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的前一交易日基金份額凈值,本所對其提供的基金份額凈值的準(zhǔn)確性不承擔(dān)責(zé)任。

  第二十八條 在交易時間內(nèi),本所根據(jù)基金管理人提供的基金份額參考凈值計算方式或參考凈值數(shù)據(jù),即時發(fā)布基金份額參考凈值。基金份額參考凈值供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考,本所對基金份額參考凈值的準(zhǔn)確性不承擔(dān)責(zé)任。

  基金管理人規(guī)定基金份額參考凈值計算方式,經(jīng)本所認(rèn)可后予以公告;基金管理人修改基金份額參考凈值計算方式,應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所認(rèn)可后及時公告。

  第二十九條 基金管理人規(guī)定組合證券的現(xiàn)金替代方式,經(jīng)本所認(rèn)可后予以公告;基金管理人修改組合證券的現(xiàn)金替代方式,應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所認(rèn)可后及時公告。

  第五章 罰 則

  第三十條 基金管理人、基金托管人、本所會員違反本細(xì)則規(guī)定的,本所責(zé)令改正,并視情節(jié)輕重采取以下紀(jì)律處分措施:

 。ㄒ唬﹥(nèi)部批評;

 。ǘ┕_譴責(zé);

  本所在采取前款紀(jì)律處分措施時,可同時報告中國證監(jiān)會。
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