關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資基金有關(guān)問(wèn)題的通知

（1997年12月12日　證監(jiān)基字[1997]2號(hào) ）

各有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

　　為規(guī)范設(shè)立證券投資基金申報(bào)材料的制作和上報(bào)，保證證券投資基金試點(diǎn)工

作的順利開(kāi)展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，現(xiàn)就申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資基

金的有關(guān)問(wèn)題通知如下：

　　符合《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定條件、作為基金主要發(fā)起人的證券

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，可代表發(fā)起人作為申請(qǐng)人，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券投資基金，提

交按本通知規(guī)定制作的申報(bào)材料。

　　附件：設(shè)立證券投資基金申報(bào)材料的內(nèi)容與格式（試行）

附件：

　　　　　　 設(shè)立證券投資基金申報(bào)材料的內(nèi)容與格式（試行）

一、申報(bào)材料的紙張、封面及份數(shù)

（一） 紙張

應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。

（二） 封面

1、 標(biāo)有“設(shè)立證券投資基金申報(bào)材料”字樣；

2、擬設(shè)立的基金各稱、申請(qǐng)人名稱。

　　（三）份數(shù)

　　申報(bào)材料一式6份，其中至少1份為原件。

　　二、申報(bào)材料目錄

（一） 申請(qǐng)報(bào)告

主要內(nèi)容包括：基金名稱、擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的必要性和可行性、基金類型、

基金規(guī)模、存續(xù)期間、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行對(duì)象、基金的交易或申購(gòu)與贖回安排、擬

委托的托管人和管理人以及主要發(fā)起人簽字、蓋章等。

（二） 發(fā)起人情況

1、發(fā)起人基本情況

主要內(nèi)包括：公司的名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、住所、公司的成立時(shí)間、

批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、公司組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍和主要股東等。

2、法人資格與業(yè)務(wù)資格證明文件

包括《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）》（復(fù)印件）與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)《金融機(jī)構(gòu)

法人許可證（副本）》（復(fù)印件）。

（三）發(fā)起人協(xié)議

主要內(nèi)容包括：

1、擬設(shè)立基金名稱、類型、規(guī)模、募集方式和存續(xù)時(shí)間等；

2、基金發(fā)起人的權(quán)利、義務(wù)，并具體說(shuō)明基金未成立時(shí)各發(fā)起人的責(zé)任、

義務(wù)；

3、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)基金單位的出資方式、期限以及首次認(rèn)購(gòu)和在存續(xù)期間持有

的基金單位份額；

4、擬聘任的基金托管人和基金管理人；

5、發(fā)起人對(duì)主要發(fā)起人的授權(quán)；

6、其他事項(xiàng)。

（四） 基金契約

按《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第一號(hào)《證券設(shè)資基金基金契約

的內(nèi)容與格式（試行）》的規(guī)定制作。

（五） 托管協(xié)議

按《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第二號(hào)《證券投資基金托管協(xié)議

的內(nèi)容與格式（試行）》的規(guī)定制作。

（六） 招募說(shuō)明書

按《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第三號(hào)《證券投資基金招募說(shuō)明

書的內(nèi)容與格式（試行）》的規(guī)定制作。

（七） 發(fā)起人財(cái)務(wù)報(bào)告

主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師

審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告，以及其他發(fā)起人實(shí)收資本的驗(yàn)資證明。

（八） 法律意見(jiàn)書

具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師對(duì)發(fā)起人資格、發(fā)起人協(xié)

議、基金契約、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書、基金管理公司章程、擬委任的基金管理

人和托管人的資格、本次發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件、發(fā)起人主要財(cái)務(wù)狀況等問(wèn)題出具法律

意見(jiàn)。

（九） 募集方案

包括基金發(fā)行基本情況及發(fā)行公告。