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證券投資基金管理暫行辦法

日期:2012-07-27 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
    國務(wù)院證券委員會(huì)

     關(guān)于發(fā)布《證券投資基金管理暫行辦法》的通知

       1997年11月14日  證委發(fā)[1997]81號



各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府,國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu):

  為了加強(qiáng)對證券投資基金的管理,保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益,培育證券市

場機(jī)構(gòu)投資者,促進(jìn)證券市場健康、穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)國家有關(guān)法律和規(guī)定,國務(wù)

院證券委員會(huì)制定了《證券投資基金管理暫行辦法》,并經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),現(xiàn)予發(fā)

布。

  附件:證券投資基金管理暫行辦法

證券投資基金管理暫行辦法

(1997年11月5日國務(wù)院批準(zhǔn)1997年11月14日國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布)

第一章 總則

  第一條 為了加強(qiáng)對證券投資基金的管理,保護(hù)基金當(dāng)事人的合法權(quán)益,促

進(jìn)證券市場的健康、穩(wěn)定發(fā)展,制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱證券投資基金(以下簡稱基金)是指一種利益共享、風(fēng)

險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式,即通過發(fā)行基金單位,集中投資者的資金,由基金

托管人托管,由基金管理人管理和運(yùn)用資金,從事股票、債券等金融工具投資。

  第三條 基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn)。

  第四條 在中國境內(nèi)從事基金活動(dòng)及與該活動(dòng)相關(guān)的自然人、法人和其他組

織,應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

第二章 基金的設(shè)立、募集與交易

  第五條 基金的設(shè)立,必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)

會(huì))審查批準(zhǔn)。

  第六條 基金發(fā)起人可以申請?jiān)O(shè)立開放式基金,也可以申請?jiān)O(shè)立封閉式基

金。

  第七條 申請?jiān)O(shè)立基金,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司、基

金管理公司;

 。ǘ┟總(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于3億元,主要發(fā)起人有3年以上從事證券

投資經(jīng)驗(yàn)、連續(xù)盈利的記錄,但是基金管理公司除外;

 。ㄈ┌l(fā)起人、基金托管人、基金管理人有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度,財(cái)

務(wù)狀況良好,經(jīng)營行為規(guī)范;

 。ㄋ模┗鹜泄苋、基金管理人有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與

業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

  (五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  申請?jiān)O(shè)立開放的基金,還必須在人才和技術(shù)設(shè)施上能夠保證每周至少一次向

投資者公布基金資產(chǎn)凈值和申購、贖回價(jià)格。

  第八條 基金發(fā)起人申請?jiān)O(shè)立基金,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件:

 。ㄒ唬┥暾垐(bào)告;

 。ǘ┌l(fā)起人名單及協(xié)議;

 。ㄈ┗鹌跫s和托管協(xié)議;

  (四)招募說明書;

  (五)證券公司、信托投資公司作為發(fā)起人的,經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起

人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告;

 。┞蓭熓聞(wù)所出具的法律意見書;

  (七)募集方案;

  (八)中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。

  前款基金契約、托管協(xié)議和招募說明書的內(nèi)容和格式,由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定。

  第九條 基金發(fā)起人認(rèn)購基金單位占基金總額的比例和在基金存續(xù)期間持有

基金單位占基金總額的比例,由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定。

  第十條 封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于5年,最低募集數(shù)額不得少于2億元。

  第十一條 封閉式基金擴(kuò)募或者續(xù)期,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)

審查批準(zhǔn):

 。ㄒ唬┠晔找媛矢哂谌珖鹌骄找媛;

 。ǘ┗鹜泄苋、基金管理人最近3年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為;

 。ㄈ┗鸪钟腥舜髸(huì)和基金托管人同意擴(kuò)募或者續(xù)期;

  (四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  申請基金擴(kuò)募或者續(xù)期,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求提交有關(guān)文件。

  第十二條 基金發(fā)起人應(yīng)當(dāng)于基金募集前3天在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上

刊載招募書。

  第十三條 封閉式基金的募集期限為3個(gè)月,自該基金批準(zhǔn)之日起計(jì)算。封

閉式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%的,該基

金方可成立。開放式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額超過2億元的,該基金

方可成立。

  封閉式基金募集期滿時(shí),其所募集的資金少于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%,該

基金不得成立。開放式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額少于2億元的,該基

金不得成立;鸢l(fā)起人必須承擔(dān)基金募集費(fèi)用,已募集的資金并加計(jì)銀行活期

存款利息必須在30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。

  第十四條 開放式基金只能在符合國家規(guī)定的場所申購、贖回。

  封閉式基金成立后,基金管理人、基金托管人可以向中國證監(jiān)會(huì)及證券交易

所提出基金上市申請;鹕鲜幸(guī)則由證券交易所制定,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

第三章 基金托管人和基金管理人

  第十五條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金,應(yīng)當(dāng)委托商業(yè)銀行作為基金托管人托管基金

資產(chǎn),委托基金管理公司作為基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。

  第十六條 基金托管人必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行審查批準(zhǔn)。

  第十七條 基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)在行政上、財(cái)務(wù)上相互獨(dú)立,其高

級管理人員不得在對方兼任任何職務(wù)。

  第十八條 基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

 。ㄒ唬┰O(shè)有專門的基金托管部;

 。ǘ⿲(shí)收資本不少于10億元;

 。ㄈ┯凶銐虻氖煜ね泄軜I(yè)務(wù)的專職人員;

  (四)具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件;

 。ㄎ澹┚邆浒踩、高效的清算、交割能力。

  第十九條 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

 。ㄒ唬┌踩9芑鸬娜抠Y產(chǎn);

 。ǘ┗饒(zhí)行管理人的投資指令,并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來;

 。ㄈ┍O(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違

規(guī)的,不予執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

  (四)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格;

 。ㄎ澹┍4婊鸬臅(huì)計(jì)帳冊、記錄15年以上;

  (六)出具基金業(yè)績報(bào)告,提供基金托管情況,并向中國證監(jiān)會(huì)和中國人

民銀行報(bào)告;

  (七)基金契約、托管協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

  第二十條 基金托管人必須將其托管的基金資產(chǎn)與托管人的自有資產(chǎn)嚴(yán)格

分開,對不同基金分別設(shè)置帳戶,實(shí)行分帳管理。

  第二十一條 有下列情形之一的,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行批準(zhǔn),基金

托管人必須退任:

 。ㄒ唬┗鹜泄苋私馍、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;

 。ǘ┗鸸芾砣擞谐浞掷碛烧J(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的;

  (三)代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的;

 。ㄋ模┲袊嗣胥y行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職

責(zé)的。

  第二十二條 新任基金托管人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行審查批準(zhǔn);

經(jīng)批準(zhǔn)后,原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金無新任基金

托管人承接的,該基金應(yīng)當(dāng)終止。

  第二十三條 申請?jiān)O(shè)立基金管理公司,必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)。

  第二十四條 設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

  (一)主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司;

  (二)主要發(fā)起人經(jīng)營狀況良好,最近3年連續(xù)盈利;

 。ㄈ┟總(gè)發(fā)起人實(shí)收資本不少于3億元;

 。ㄋ模⿺M設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為1000萬元;

 。ㄎ澹┯忻鞔_可行的基金管理計(jì)劃;

  (六)有合格的基金管理人才;

 。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  申請?jiān)O(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的要求提交有關(guān)文件。

  第二十五條 基金管理公司經(jīng)批準(zhǔn),可以從事下業(yè)務(wù):
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