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設立境外中國產業(yè)投資基金管理辦法

日期:2012-07-27 00:00:00 來源:互聯(lián)網
    設立境外中國產業(yè)投資基金管理辦法

  (1995年8月11日國務院批準 1995年9月6日中國人民銀行發(fā)布)



  第一條 為了適應對外開放和經濟發(fā)展的需要,加強和完善對設立境外中國

產業(yè)投資基金的管理,制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱境外中國產業(yè)投資基金(以下簡稱境外投資基金),是指

中國境內非銀行金融機構、非金融機構以及中資控股的境外機構(以下統(tǒng)稱中資

機構)作為發(fā)起人,單獨或者與境外機構共同發(fā)起設立,在中國境外注冊、募集

資金,主要投資于中國境內產業(yè)項目的投資基金。

  本辦法所稱發(fā)起人,是指設立境外投資基金并對招募說明書內容的真實性、

準確性和完整性承擔法律責任的中資機構。

  第三條 境外投資基金在中國境內的業(yè)務活動必須遵守中華人民共和國法

律、行政法規(guī)的規(guī)定,不得損害中華人民共和國的社會公共利益。

  境外投資基金在中國境內的正當業(yè)務活動和合法權益受中華人民共和國法

律保護。

  第四條 設立境外投資基金,由中國人民銀行會同國務院有關部門審查批

準。

  中國人民銀行會同國務院有關部門對境外投資基金在中國境內的業(yè)務活動

進行監(jiān)督管理。

  第五條 中資機構作為境外投資基金的發(fā)起人,其中至少有一個發(fā)起人應當

是具備下列條件的非銀行金融機構:

  (一)提出申請前一年年末資本金總額不少于10億元人民幣;

  (二)資信良好,經營作風穩(wěn)健,并在提出申請前三年內未受到金融監(jiān)督管理

機關或者司法機關的重大處罰;

  (三)具有熟悉國際金融業(yè)務、基金管理業(yè)務的專業(yè)人員。

  第六條 境外投資基金發(fā)起人中的中資非金融機構,應當具備下列條件:

  (一)提出申請前一年年末資本金總額不少于5億元人民幣;

  (二)經營國家產業(yè)政策支持的項目;

  (三)資信良好,經營作風穩(wěn)健,并在提出申請前三年內未受到有關主管機關

或者司法機關的重大處罰。

  第七條 中資機構設立境外投資基金,應當選擇資信良好,經營作風穩(wěn)健,

具有投資基金設立、承銷或者管理等方面的經驗,且其所在地具有良好的金融管

理制度的境外機構進行合作。

  第八條 申請設立境外投資基金,發(fā)起人應當向中國人民銀行提交下列文

件、資料:

  (一)設立境外投資基金的申請書;

  (二)可行性研究報告;

  (三)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本;

  (四)發(fā)起人合作協(xié)議;

  (五)最近三年的年報;

  (六)境外投資基金設立、托管、上市及交易等活動所在地的有關法律、法規(guī);

  (七)有關主管部門對基金擬投資項目的審批文件副本;

  (八)基金擬投資項目的評估報告;

  (九)基金擬投資項目的各方合資或者合作意向書;

  (十)基金招募說明書草案;

  (十一)與境外投資基金的承銷人、托管人、管理人等合作各方簽訂的合作意

向書;

  (十二)與境外投資基金的設立、承銷、托管有關的合作各方的資信情況。

  第九條 中國人民銀行應當自收到申請人的全部申請文件、資料之日起90

日內,對設立境外投資基金的申請進行審查;認為符合本辦法規(guī)定的條件的,應

當會同國務院有關部門批準,頒發(fā)批準文件。

  第十條 擬設立的境外投資基金發(fā)行總額不得少于5000萬美元。

  第十一條 擬設立的境外投資基金應當為封閉式基金,基金憑證不可贖回,

其存續(xù)期不得少于10年。

  第十二條 中資機構應當選擇具有良好的金融管理制度的國家或者地區(qū)設

立境外投資基金的上市所在地。

  第十三條 中資機構應當選擇中方持股25%以上的基金管理公司作為擬設

立境外投資基金的管理人。

  第十四條 中資機構作為發(fā)起人認購基金份額的總額不得超過基金擬發(fā)行

總額的10%。

  第十五條 中資機構認購基金份額,只能使用其自有資金,不得使用信貸資

金。

  第十六條 境內發(fā)起人認購基金份額的資金應當存人中國人民銀行認可的

中國境內銀行,不得匯出境外。

  第十七條 境外投資基金不得在中國境內募集。

  第十八條 中資機構為管理擬設立的境外投資基金,可以申請設立境外投資

基金管理公司。

  申請設立境外投資基金管理公司,應當依照《境外金融機構管理辦法》的規(guī)

定,與設立境外投資基金的申請一并報經中國人民銀行審查批準。

  申請設立境外投資基金管理公司,應當選擇具有良好的金融管理制度的國家

或者地區(qū)作為該公司主要經營活動所在地。

  第十九條 境外投資基金管理公司在中國境內設立代表機構的,應當依照

《中國人民銀行關于外資金融機構在中國設立常駐代表機構的管理辦法》的規(guī)

定,報經中國人民銀行審查批準。

  第二十條 境外投資基金資金應當主要投資于中國境內國家產業(yè)政策支持

的產業(yè)項目,其數額不得低于基金總額的70%。

  境外投資基金資金不得以借貸形式在中國境內運用。

  境外投資基金資金不得用于購買公開發(fā)行的人民幣普通股票和人民幣計值

的政策債券。

  第二十一條 境外投資基金憑證不得在中國境內用于借貸或者債券發(fā)行的

質押或者擔保。

  第二十二條 境外投資基金資金調人中國境內、匯出中國境外、在中國境內

銀行開立帳戶及進行貨幣兌換等,應當遵守國家有關外匯管理的規(guī)定。

  第二十三條 境外投資基金和境外投資基金管理公司的境內發(fā)起人、境內出

資人,應當于每年3月31日前向中國人民銀行報送境外投資基金和境外投資基

金管理公司上一年度的資產負債表、損益表和年度報告。

  第二十四條 境外投資基金所投資項目在境外發(fā)行債券、股票,應當按照國

務院的有關規(guī)定經審查批準。

  第二十五條 未經批準,擅自設立境外投資基金或者境外投資基金管理公司

的,由中國人民銀行對其境內發(fā)起人、境內出資人處以人民幣50萬元以上200

萬元以下的罰款,責令退出所設機構,并給予負有直接責任的主管人員和其他直

接責任人員紀律處分;情節(jié)嚴重,構成犯罪的,依法追究刑事責任。

  第二十六條 違反本辦法第二十三條規(guī)定,不報送有關報表,或者報送報表

時弄虛作假,情節(jié)嚴重的,由中國人民銀行責令改正,并對境內發(fā)起人、境內出

資人處以人民幣20萬元以上50萬元以下的罰款。

  第二十七條 本辦法施行前未經批準,已設立境外投資基金和境外投資基金

管理公司的,應當在中國人民銀行規(guī)定的期限內,依照本辦法的規(guī)定補辦審批手

續(xù);逾期不補辦的,中國人民銀行有權依照本辦法第二十五條的規(guī)定給予處罰。

  第二十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
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