第一章　總則

　　1.1 為維護(hù)證券投資基金市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，規(guī)范上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱本公司）有關(guān)規(guī)定，制訂本實(shí)施細(xì)則。

　　1.2 本實(shí)施細(xì)則所稱上市開放式基金是指可在證券交易所發(fā)售、上市及交易的開放式證券投資基金。上市開放式基金既可通過(guò)證券交易所認(rèn)購(gòu)和交易，也可通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回。

　　1.3 上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)適用本實(shí)施細(xì)則。本實(shí)施細(xì)則未規(guī)定的，適用本公司其他有關(guān)規(guī)定。

　　

　　第二章　賬戶管理

　　2.1 投資人可持本公司人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱證券賬戶）通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所認(rèn)購(gòu)和交易上市開放式基金。

　　投資人可持本公司開放式基金賬戶通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回上市開放式基金。

　　2.2 證券賬戶開立、注銷、合并及證券賬戶資料變更等業(yè)務(wù)，按照本公司《證券賬戶管理規(guī)則》辦理。

　　2.3 已有證券賬戶的投資人，可經(jīng)過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)以其持有的證券賬戶向本公司申請(qǐng)開放式基金賬戶注冊(cè)。

　　尚無(wú)證券賬戶的投資人，可通過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)向本公司申請(qǐng)開放式基金賬戶注冊(cè)，本公司將配發(fā)新的證券投資基金賬戶，同時(shí)自動(dòng)注冊(cè)成為開放式基金賬戶。

　　已通過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)注冊(cè)開放式基金賬戶的投資人，可在該處直接申報(bào)開放式基金業(yè)務(wù)。

　　已通過(guò)基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)注冊(cè)開放式基金賬戶的投資人，通過(guò)其他代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人申報(bào)開放式基金業(yè)務(wù)的，須先持該開放式基金賬戶在該代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人處，辦理開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)。

　　2.4 一個(gè)投資人只能擁有一個(gè)上海、深圳類別開放式基金賬戶，但法律、法規(guī)、規(guī)章或本公司另有規(guī)定除外。

　　上海類別證券賬戶及以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的上海類別開放式基金賬戶暫不可辦理上市開放式基金業(yè)務(wù)。

　　2.5 開放式基金賬戶注冊(cè)資料中投資人姓名（名稱）或有效身份證明文件類型、號(hào)碼發(fā)生變更，投資人應(yīng)按照本公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，在證券賬戶開戶代理網(wǎng)點(diǎn)辦理證券賬戶資料變更申報(bào)。除上述三項(xiàng)以外的開放式基金賬戶注冊(cè)資料變更，投資人可在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處辦理。

　　2.6 投資人可在2.5條所述基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處查詢其開放式基金賬戶注冊(cè)資料。

　　2.7 投資人注銷開放式基金賬戶，應(yīng)在原辦理開放式基金賬戶注冊(cè)的基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處辦理，并應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：

　�。ㄒ唬╅_放式基金賬戶中基金份額為零；

　�。ǘ�）對(duì)在多處基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)辦理開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)的，須完成注銷開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)手續(xù)。

　　

　　第三章　登記托管

　　3.1 本公司對(duì)上市開放式基金份額采取分系統(tǒng)登記原則。通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所認(rèn)購(gòu)和買入的基金份額，登記在本公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱證券登記系統(tǒng)），以投資人證券賬戶記載，托管在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處；通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額，登記在本公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱TA系統(tǒng)），以投資人開放式基金賬戶記載，托管在基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)處。

　　3.2 基金管理人在發(fā)售上市開放式基金份額前，應(yīng)與本公司簽訂登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議。

　　3.3 基金管理人應(yīng)在上市開放式基金驗(yàn)資成立后的規(guī)定期限內(nèi)，分別在本公司證券登記系統(tǒng)和TA系統(tǒng)，將其已募集的上市開放式基金份額辦理初始登記手續(xù)。

　　3.4 上市開放式基金通過(guò)證券交易所交易涉及的基金份額變更登記，以及證券賬戶下基金份額的非交易過(guò)戶、司法協(xié)助等業(yè)務(wù)通過(guò)證券登記系統(tǒng)辦理。

　　上市開放式基金通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)和贖回涉及的基金份額變更登記，以及開放式基金賬戶下基金份額的非交易過(guò)戶、司法協(xié)助等業(yè)務(wù)通過(guò)TA系統(tǒng)辦理。

　　3.5 上市開放式基金初始登記、變更登記及相關(guān)賬戶資料等數(shù)據(jù)，統(tǒng)一由TA系統(tǒng)向基金管理人發(fā)送。

　　

　　第四章　轉(zhuǎn)托管

　　4.1 上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管可分為系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管（即《深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》所稱跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記）。

　　4.2 系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管指投資人將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或?qū)⑼泄茉谀郴�金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人。系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管應(yīng)按本公司有關(guān)規(guī)定辦理。

　　在同一證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)，投資人須變更經(jīng)辦營(yíng)業(yè)部的，比照“系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管”有關(guān)規(guī)定辦理。

　　4.3 跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管指投資人將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到某基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)，或?qū)⑼泄茉谀郴�金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

　　4.4 上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的開放式基金賬戶之間進(jìn)行。

　　4.5 投資人將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的上市開放式基金份額通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)贖回，按以下程序辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：

　�。ㄒ唬┩顿Y人在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)前，應(yīng)確保已在轉(zhuǎn)入方基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處成功辦理開放式基金賬戶注冊(cè)或開放式基金賬戶注冊(cè)確認(rèn)。

　　（二）投資人在轉(zhuǎn)出方證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，注明轉(zhuǎn)入方基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)代碼、證券賬戶號(hào)碼、基金代碼和轉(zhuǎn)托管數(shù)量。

　�。ㄈ�）對(duì)檢查合格的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào)，證券登記系統(tǒng)記減投資人證券賬戶基金份額，TA系統(tǒng)相應(yīng)記增開放式基金賬戶基金份額。

　　對(duì)轉(zhuǎn)入基金份額，TA系統(tǒng)自開放式基金賬戶份額記增日起計(jì)算投資人基金份額持有時(shí)間。

　�。ㄋ模�對(duì)成功處理的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào)，投資人自申請(qǐng)日起兩個(gè)交易日后，可在轉(zhuǎn)入基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。

　　4.6 投資人將托管在某基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)的上市開放式基金份額通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在證券交易所賣出，按以下程序辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：

　�。ㄒ唬┩顿Y人在轉(zhuǎn)出方基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，注明轉(zhuǎn)入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)席位號(hào)、開放式基金賬戶號(hào)碼、基金代碼、轉(zhuǎn)托管數(shù)量，其中轉(zhuǎn)托管數(shù)量應(yīng)該為整數(shù)份。

　�。ǘ�）對(duì)檢查合格的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào)，TA系統(tǒng)記減投資人開放式基金賬戶基金份額，證券登記系統(tǒng)相應(yīng)記增證券賬戶基金份額。

　　（三）對(duì)成功處理的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào)，投資人自申請(qǐng)日起兩個(gè)交易日后，可在轉(zhuǎn)入方證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申報(bào)通過(guò)證券交易所賣出基金份額。

　　4.7 對(duì)于轉(zhuǎn)出方系統(tǒng)已記減投資人賬戶基金份額，而轉(zhuǎn)入方系統(tǒng)無(wú)法記增的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，投資人可在轉(zhuǎn)入方系統(tǒng)辦理調(diào)賬。

　　4.8 自上市開放式基金上市日起，除基金權(quán)益分派期間（R-2日至R日，R日為權(quán)益登記日）暫停跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)外，投資人可在證券交易所交易日，申請(qǐng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

　　4.9 處于凍結(jié)狀態(tài)的上市開放式基金份額不能辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

　　

　　第五章　資金結(jié)算

　　5.1 本公司對(duì)上市開放式基金采取分系統(tǒng)清算原則。通過(guò)證券交易所認(rèn)購(gòu)和交易上市開放式基金所涉及的資金清算由證券登記系統(tǒng)完成；通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回上市開放式基金所涉及的資金清算由TA系統(tǒng)完成。