甲　　 方：深圳證券交易所

法定代表人：張育軍

法定地址：深圳市深南東路5045號

聯(lián)系電話：0755－82083333



乙　　 方（基金管理人）：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：



鑒于乙方作為基金管理人向甲方申請其管理的　　　　證券投資基金（以下簡稱基金）在甲方上市，為規(guī)范基金的上市及信息披露等相關(guān)行為，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，甲、乙雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂本協(xié)議如下：

第一條 甲方依據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，對乙方提交的基金上市申請文件進(jìn)行審查，認(rèn)為基金符合上市條件的，核準(zhǔn)其上市。

第二條 乙方應(yīng)當(dāng)遵守對其適用的任何法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)定，并履行相關(guān)義務(wù)。

第三條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等規(guī)定對乙方及基金實(shí)施日常監(jiān)管。

第四條 乙方應(yīng)當(dāng)指定信息披露負(fù)責(zé)人及一名授權(quán)代表負(fù)責(zé)基金的信息披露事務(wù)，并將其通訊聯(lián)絡(luò)方式（包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址等）書面告知甲方。

乙方更換信息披露負(fù)責(zé)人及授權(quán)代表的，應(yīng)當(dāng)在更換后的三個工作日內(nèi)書面告知甲方。

第五條 乙方應(yīng)當(dāng)保證其所披露基金信息的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

乙方承諾向甲方提供的信息不侵犯任何第三方的權(quán)利。

第六條 當(dāng)基金成交量或交易價格出現(xiàn)異常波動，或者甲方認(rèn)為有需要向乙方查詢有關(guān)問題時，乙方應(yīng)當(dāng)如實(shí)答復(fù)甲方，并按照甲方要求辦理公告事宜。

第七條 甲方依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)定對乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。

第八條 乙方向其它證券市場或交易所報告有關(guān)涉及乙方的信息，應(yīng)當(dāng)同時向甲方報告。若乙方向其它證券市場或交易所報告和對外公開的信息與其向甲方報告的信息有差異，應(yīng)當(dāng)向甲方說明，并按照甲方要求披露更正或補(bǔ)充公告。

第九條 基金如出現(xiàn)《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》所述應(yīng)當(dāng)停牌和復(fù)牌的情況，乙方應(yīng)向甲方提交停牌和復(fù)牌申請，申請中要說明理由、計劃停牌時間和復(fù)牌時間，對于不能決定是否申請停牌的情況，應(yīng)當(dāng)及時報告甲方。

甲方有權(quán)依照《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，亦可以根據(jù)中國證監(jiān)會的決定或自行決定基金的停、復(fù)牌事宜。

第十條 乙方應(yīng)當(dāng)按期向甲方繳納基金的上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)為30,000元人民幣，上市月費(fèi)為每月5,000元人民幣。

第十一條 上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日之前的三個工作日繳納。上市月費(fèi)從基金上市后第一個月起計算，按年于七月五日之前一次性預(yù)繳。乙方逾期繳納上市費(fèi)的，應(yīng)按每日千分之三的標(biāo)準(zhǔn)向甲方支付逾期付款的違約金。

第十二條 基金暫停上市后恢復(fù)上市的，乙方不再繳納上市初費(fèi)；基金終止上市的，已經(jīng)繳納的上市費(fèi)不予返還。

第十三條 乙方如有違反本協(xié)議的行為，甲方有權(quán)采取下列一項或多項措施：

1、內(nèi)部通報批評；

2、在指定報刊和本所網(wǎng)站上公開譴責(zé)

3、報中國證監(jiān)會查處。

甲方無須對基金上市交易產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔(dān)責(zé)任。

第十四條 與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議及糾紛，甲、乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，應(yīng)將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會華南分會按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均具有法律約束力。

第十五條 本協(xié)議未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及甲方有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十六條 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項發(fā)生重大變化，雙方可重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部份，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十七條 本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。每份均具有同等法律效力。







甲　　 方：　　　　　　　　　　 乙　　 方：

法定代表人：　　　　　　　　　　 法定代表人：

年 月 日　　　　　　　　　　　　 年 月 日