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關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置的通知

日期:2012-07-27 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
    關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問題的通知

  各基金管理公司、各基金管理公司股東及相關(guān)機構(gòu):

  為進一步規(guī)范基金管理公司股東行為,加強對基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置的監(jiān)管,保證股權(quán)轉(zhuǎn)讓有序進行,鼓勵有實力、講誠信、負責任、有長期投資理念的機構(gòu)參股基金管理公司,維護基金行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展,保護基金份額持有人的合法權(quán)益,根據(jù)《公司法》、《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,現(xiàn)就基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問題通知如下:

  一、基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置,應(yīng)當遵守《公司法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,并符合公司章程的要求;鸸芾砉炯跋嚓P(guān)當事人應(yīng)當按照《證券投資基金管理公司管理辦法》及本通知的規(guī)定履行法律程序。

  二、任何機構(gòu)設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán),應(yīng)當對基金行業(yè)發(fā)展狀況、基金管理公司制度安排及監(jiān)管要求、受讓公司真實財務(wù)狀況和經(jīng)營狀況等進行認真了解,按照其決策程序?qū)徤鳑Q策。

  三、基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間,董事會和管理層應(yīng)當依法履行職責,恪盡職守,對股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間風險防范做出安排,保證公司正常經(jīng)營,基金份額持有人利益不受損害。

  四、持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的股東,不得將所持股權(quán)出讓。

  五、股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間,證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請。

  六、出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機構(gòu),證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請。

  持有兩家以上基金管理公司股權(quán)的機構(gòu),增持其中1家基金管理公司股權(quán),同時退出持有的其他基金管理公司股權(quán)的,不受此限制。

  七、基金管理公司股東的實際控制人發(fā)生變化的,該股東應(yīng)當在10個工作日內(nèi)報告證監(jiān)會。

  八、基金管理公司股東不得為其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán),不得委托其他機構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)。股東及其實際控制人不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)。

  九、證監(jiān)會在審核基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請過程中,可以就股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否有利于公司長期穩(wěn)定經(jīng)營、保護基金份額持有人利益等征詢獨立董事意見。

  十、證監(jiān)會在審核基金管理公司設(shè)立及股權(quán)轉(zhuǎn)讓等申請事項過程中,可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則,要求股東及其實際控制人就有關(guān)事項作出承諾。

  十一、基金管理公司股東及其實際控制人違反承諾,證監(jiān)會可以采取下列措施:

 。ㄒ唬┫蛏鐣酒溥`反承諾的情況;

 。ǘ⿲⒃摴蓶|及其實際控制人、有關(guān)責任人記入誠信檔案;

  (三)證監(jiān)會規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

  十二、為基金管理公司設(shè)立和股權(quán)轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所應(yīng)當勤勉盡責,遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和職業(yè)操守,認真進行調(diào)查核實。

  律師事務(wù)所出具的法律意見書和會計師事務(wù)所出具的審計報告和對內(nèi)部控制制度出具的評價意見,必須包括法律、行政法規(guī)、規(guī)章所要求的內(nèi)容,真實、準確、完整反映情況。證監(jiān)會可以要求相關(guān)律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所提供工作底稿。

  對于嚴重失職,沒有盡到勤勉義務(wù)的律師事務(wù)所或會計師事務(wù)所,證監(jiān)會將依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施。

  十三、任何機構(gòu)設(shè)立基金管理公司,除《管理辦法》及《關(guān)于實施<證券投資基金管理公司管理辦法>
若干問題的通知》(證監(jiān)基金字[2004]147號)規(guī)定的材料外,還需提交該機構(gòu)按照其自身決策程序同意參股基金管理公司的決定。

  十四、基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓,除《管理辦法》及《關(guān)于實施<證券投資基金管理公司管理辦法>若干問題的通知》(證監(jiān)基金字[2004]147號)規(guī)定的材料外,還需提交以下材料:

  (一)出讓方關(guān)于出讓股權(quán)的說明,至少包括出讓基金管理公司股權(quán)的原因,對受讓方參股目的、誠信狀況等的了解情況;

 。ǘ┦茏尫桨凑掌渥陨頉Q策程序同意受讓基金管理公司股權(quán)的決定;

 。ㄈ┦茏尫匠鼍叩膮⒐苫鸸芾砉緢蟾鏁,至少包括以下內(nèi)容:

  1、受讓基金管理公司股權(quán)的目的;

  2、對基金行業(yè)發(fā)展狀況、基金管理公司制度安排及監(jiān)管要求、基金管理公司股東權(quán)利和義務(wù)的了解情況說明;

  3、對擬受讓的基金管理公司了解情況說明;

  4、擬持有基金管理公司股權(quán)的期限安排;

  5、受讓方擬成為主要股東的,應(yīng)說明其對基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略方面的考慮;

 。ㄋ模┒聲ㄟ^的自股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議經(jīng)股東會批準之日起至獲得證監(jiān)會批準期間公司經(jīng)營運作的安排方案;

  (五)證監(jiān)會根據(jù)審慎原則要求提供的其他材料。

  十五、基金管理公司主要股東被采取責令停業(yè)整頓、指定托管、接管或撤銷等監(jiān)管措施,或進入破產(chǎn)、清算程序,基金管理公司董事、高級管理人員、股東及有關(guān)各方應(yīng)當遵循以下要求:

 。ㄒ唬┕救w董事應(yīng)當依法認真履行職責,恪盡職守,維護公司穩(wěn)定運行,維護基金份額持有人利益不受損害;

 。ǘ┕救w高級管理人員應(yīng)當嚴格按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和公司各項業(yè)務(wù)規(guī)則、程序的要求,切實加強對基金營銷、投資、交易、運營等業(yè)務(wù)的管理,切實做好員工隊伍的穩(wěn)定工作,保持公司穩(wěn)定經(jīng)營和獨立運作,確;疬\作合法合規(guī),不得有任何利益輸送等損害基金份額持有人利益的行為;

 。ㄈ┕局饕撠熑藨(yīng)當及時向托管組、整頓工作組、清算組、法院等有關(guān)方面說明法律、行政法規(guī)、規(guī)章對基金管理公司股權(quán)處置的相關(guān)規(guī)定;

  (四)公司董事會和管理層應(yīng)當制定相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案,對公司可能遇到的風險進行評估并確定應(yīng)對措施;

 。ㄎ澹┕竟蓶|會或董事會討論股權(quán)處置或高級管理人員變更等可能影響公司經(jīng)營的重大事項,應(yīng)當在相關(guān)會議召開前5個工作日書面報告證監(jiān)會及公司經(jīng)營所在地證監(jiān)局;

 。┩泄芙M、清算組等代表基金管理公司股東的機構(gòu)在對基金管理公司股權(quán)進行處置之前,應(yīng)當認真履行股東職責和誠信義務(wù),不得干預(yù)公司正常運行,損害基金份額持有人利益。在制定股權(quán)處置方案過程中,應(yīng)征詢證監(jiān)會的意見。

  十六、本通知自發(fā)布之日起實施,《關(guān)于規(guī)范基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項的通知》(證監(jiān)基金字[2002]102號)同時廢止。

  中國證券監(jiān)督管理委員會

  2006年5月8日
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