（征求意見稿）
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券投資基金評價業(yè)務(wù)，引導(dǎo)證券投資基金的長期投資理念，保障基金投資人和相關(guān)當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內(nèi)從事基金評價業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循本辦法。
本辦法所稱基金評價業(yè)務(wù)，包括基金評價機構(gòu)及其基金評價人員進行的基金評級、業(yè)績排名及以其他表現(xiàn)形式對證券投資基金的投資收益和風險、基金管理人的管理能力進行分析并展示分析結(jié)果的活動。
其中基金評級是指基金評價機構(gòu)及其基金評價人員運用特定的方法對證券投資基金的投資收益和風險進行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數(shù)字或文字展示分析結(jié)果的活動。
第三條 從事基金評價業(yè)務(wù)，可以通過公開或非公開的形式發(fā)布基金評價結(jié)果：
（一）公開形式包括報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體形式，也包括針對不確定受眾的講座、報告會、分析會、電腦終端、電話、傳真、電子郵件、短信等形式；
�。ǘ┓枪_形式包括向特定的基金銷售機構(gòu)、中介機構(gòu)或基金投資人提供基金評價結(jié)果等形式。
第四條 從事基金評價業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循下列原則：
�。ㄒ唬╅L期性原則，即注重對基金的長期評價,培育和引導(dǎo)投資人的長期投資理念,不得以短期、頻繁的基金評價結(jié)果誤導(dǎo)投資人；
（二）公正性原則，即保持中立地位，公平對待所有評價對象，不得歪曲、詆毀評價對象，防范可能發(fā)生的利益沖突；
�。ㄈ┤嫘栽瓌t，即全面綜合評價基金的投資收益和風險、或基金管理人的管理能力，不得將單一收益指標做為基金評級的唯一標準；
�。ㄋ模┛陀^性原則，即基金評價過程和結(jié)果客觀準確，不得使用虛假信息作為基金評價的依據(jù)，不得發(fā)布虛假的基金評價結(jié)果；
（五）一致性原則，即基金評價標準、方法和程序保持一致，不得使用未經(jīng)公開披露的評價標準、方法和程序；
（六）公開性原則，即使用市場公開披露的信息，不得使用公開披露信息以外的數(shù)據(jù)。
第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督管理；中國證券業(yè)協(xié)會依法對基金評價業(yè)務(wù)活動進行自律管理。
第二章 基金評價機構(gòu)和人員
第六條 基金評價機構(gòu)應(yīng)當加入中國證券業(yè)協(xié)會。
中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當制定嚴格的基金評價機構(gòu)自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)規(guī)范、入會標準和入會程序。基金評價機構(gòu)應(yīng)當在本辦法施行后30個工作日內(nèi)或開始從事基金評價業(yè)務(wù)后30個工作日內(nèi)按照協(xié)會公示的要求向協(xié)會提請辦理入會手續(xù)。
第七條 基金評價機構(gòu)應(yīng)當在加入中國證券業(yè)協(xié)會后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送書面材料進行備案，材料應(yīng)當包括下列文件：
�。ㄒ唬┗鹪u價機構(gòu)基本情況；
（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
�。ㄈ⿵氖禄鹪u價業(yè)務(wù)人員和業(yè)務(wù)主要負責人的名單、簡歷、身份證件及基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；
�。ㄋ模┩暾幕鹪u價理論基礎(chǔ)、標準、方法的說明；
�。ㄎ澹﹥�(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；
�。┱\信承諾書；
�。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會要求提供的其他文件。
第八條 基金評價機構(gòu)應(yīng)當具有健全的組織架構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度；有足夠熟悉基金及其評價業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；有完善、系統(tǒng)的評價標準、方法以及嚴謹?shù)臉I(yè)務(wù)規(guī)范。
第九條 基金評價機構(gòu)的內(nèi)部控制應(yīng)當促進基金評價業(yè)務(wù)的有效開展和規(guī)范運作：
�。ㄒ唬┚哂锌煽康幕鹦畔⒉杉贫�，并對信息數(shù)據(jù)庫進行嚴格的管理，保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整；
�。ǘ┚哂写_定的基金評價標準、方法和作業(yè)程序，并據(jù)此建立和維護信息分析處理系統(tǒng)；
�。ㄈ┙⒑蛨�(zhí)行嚴格的校正和復(fù)核程序，保證評價結(jié)果的客觀準確；
�。ㄋ模┙⒒鹪u價標準、方法和程序的公開披露制度，并真實、準確、完整、及時地進行披露；
�。ㄎ澹┙⒑蛨�(zhí)行嚴格規(guī)范的文檔制度，妥善保留業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、工作底稿和相關(guān)文件；
（六）建立基金評價標準、方法和作業(yè)程序的檢討評估制度，保證基金評價業(yè)務(wù)的一致性；
�。ㄆ撸┙⒒鹪u價結(jié)果發(fā)布制度和程序，保證發(fā)布的基金評價結(jié)果符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范的要求。
第十條 基金評價人員應(yīng)當具備基金從業(yè)資格�；鹪u價人員只有加入一家基金評價機構(gòu)后，方可從事基金評價業(yè)務(wù)，但基金評價人員不得同時在兩個或兩個以上的基金評價機構(gòu)執(zhí)業(yè)。
基金評價機構(gòu)不得聘用有違法、違規(guī)記錄的人員從事基金評價業(yè)務(wù)。
第三章 基金評價業(yè)務(wù)
第十一條 從事基金評價業(yè)務(wù)應(yīng)當有完善、系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)、標準和方法。基金評價方法應(yīng)當基于機構(gòu)自己的研究成果，不得抄襲其他基金評價機構(gòu)的評價方法。
對基金進行評價應(yīng)當至少考慮下列內(nèi)容：
�。ㄒ唬� 基金招募說明書和基金合同約定的投資方向、投資范圍、投資方法和業(yè)績比較基準等；
�。ǘ� 基金的風險收益特征；
（三） 基金投資決策系統(tǒng)及交易系統(tǒng)的有效性和一貫性。
對基金管理人進行評價應(yīng)當至少考慮下列內(nèi)容：
(一) 公司的獨立性和合規(guī)性；
(二) 公司股東、高級管理人員和基金經(jīng)理的穩(wěn)定性；
(三) 投資管理能力；
(四) 公平交易原則遵循情況；
(五) 信息披露的及時性、準確性、完整性。
第十二條 對基金的分類應(yīng)當以相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定為標準，可以在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會對基金分類規(guī)定的基礎(chǔ)上進行細分；對法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會未做規(guī)定的分類方法，應(yīng)當明確標注并說明理由。
第十三條 基金評價機構(gòu)應(yīng)當將基金評價標準、評價方法和程序報中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及至少一家中國證監(jiān)會指定信息披露媒體向社會公告�；鹪u價機構(gòu)修改上述內(nèi)容時，應(yīng)當及時備案、公告。
第十四條 任何機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布評價結(jié)果的，不得有下列行為：
�。ㄒ唬� 對不同分類的基金進行比較；
（二） 對同一分類中包含基金少于10只的基金進行評級；
�。ㄈ� 對成立期少于36個月的基金進行基金評級；
�。ㄋ模� 對處于建倉期的基金進行基金評價；
�。ㄎ澹� 基金評級的評級期間少于36個月；
（六） 基金評級的更新間隔少于3個月；
�。ㄆ撸� 單一收益指標排名（包括具有點擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示）的排名期間少于3個月；
�。ò耍� 單一收益指標排名的更新間隔少于1個月。
第十五條 基金評價機構(gòu)與評價對象存在當前或潛在利益沖突時，應(yīng)當在評級報告、評價報告中聲明該機構(gòu)與評價對象之間的關(guān)系，同時說明該機構(gòu)在評價過程中為規(guī)避利益沖突影響而采取的措施。
第十六條 基金評價機構(gòu)應(yīng)當避免使用與評價對象存在當前或潛在利益沖突的人員對該對象進行評價。
第十七條 基金評價報告等文件應(yīng)當聲明評價結(jié)果并不是對未來表現(xiàn)的預(yù)測，也不應(yīng)視作投資基金的建議。
第十八條 基金評價結(jié)果應(yīng)當以基金評價機構(gòu)的名義而并非基金評價人員的個人名義發(fā)布。
無論以公開形式或非公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果，都應(yīng)當注明基金評價機構(gòu)的名稱。
第十九條 基金評價機構(gòu)應(yīng)當將其向基金投資人或者社會公眾提供的基金評價數(shù)據(jù)和資料，自提供之日起保存15年。
