關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知
（待報批稿）
各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：
為完善基金管理公司設(shè)立審核制度，規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為，根據(jù)
《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）、《關(guān)于申請設(shè)立
基金管理公司若干問題的通知》（證監(jiān)基金字[2001]10號文，以下簡稱《設(shè)立
通知》）及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)事項通知如下
：
一、符合《暫行辦法》和《設(shè)立通知》規(guī)定條件、擬申請設(shè)立基金管理公
司的機(jī)構(gòu)（以下稱"申請人"），由主要發(fā)起人負(fù)責(zé)向中國證券監(jiān)督管理委員會
（以下簡稱"中國證監(jiān)會"）提交《申請設(shè)立基金管理公司意向書》（見附件一
）。
二、中國證監(jiān)會對《申請設(shè)立基金管理公司意向書》進(jìn)行審查后，就申請
人是否具備正式報送基金管理公司籌建申請材料的條件書面通知申請人。對尚
不具備正式報送籌建申請材料條件的，說明理由。
三、申請人在收到中國證監(jiān)會同意報送基金管理公司籌建申請材料的通知
后，應(yīng)當(dāng)組建基金管理公司籌備組（以下簡稱"公司籌備組"）。公司籌備組根
據(jù)發(fā)起人協(xié)議的授權(quán)，具體辦理基金管理公司設(shè)立申請事宜。
申請人和公司籌備組應(yīng)當(dāng)保證所報送的基金管理公司設(shè)立申請材料真實、
準(zhǔn)確、完整、合規(guī)。
四、設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段，基金管理公司的籌
建和開業(yè)須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
五、基金管理公司籌建申請與審核程序如下：
�。ㄒ唬┥暾埲讼蛑袊C監(jiān)會報送基金管理公司籌建申請材料（見附件二）
。經(jīng)審查，申請材料齊備的，中國證監(jiān)會正式受理其申請；申請材料不齊備的
，書面通知申請人，說明理由。
�。ǘ┲袊C監(jiān)會對正式受理的籌建申請材料進(jìn)行初審，并參照基金從業(yè)
人員資格管理的有關(guān)規(guī)定對籌備組成員進(jìn)行適當(dāng)形式的考核。
�。ㄈ┲袊C監(jiān)會對籌建審核實行專家評議會制度（見附件四），專家評
議會在初審工作結(jié)束后召開。
�。ㄋ模┲袊C監(jiān)會自正式受理籌建申請之日起60個工作日內(nèi)（不包括有關(guān)
當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報材料的時間）作出批準(zhǔn)籌建、暫停審核或者不予批準(zhǔn)的
決定。批準(zhǔn)籌建的，出具批復(fù)文件；暫停審核或不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人
，并說明理由。對暫停審核后，申請人具備恢復(fù)審核條件的，另行書面通知申
請人。
六、獲準(zhǔn)籌建的基金管理公司應(yīng)當(dāng)在12月內(nèi)完成籌建工作，如遇特殊情況
，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，籌建期限可適當(dāng)延長。
七、基金管理公司開業(yè)申請與審核程序如下：
（一）申請人在基金管理公司籌建工作完成后，向中國證監(jiān)會報送基金管
理公司開業(yè)申請材料（見附件三）。
（二）中國證監(jiān)會自受理開業(yè)申請之日起30個工作日內(nèi)（不包括有關(guān)當(dāng)事
人修改、補(bǔ)充申報材料的時間）作出批準(zhǔn)、延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的決定。批
準(zhǔn)開業(yè)的，出具批準(zhǔn)文件；擬延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的，書面通知申請人，并
說明理由。
八、經(jīng)批準(zhǔn)開業(yè)的基金管理公司，向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)
后，持工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，向中國證監(jiān)會領(lǐng)取《基金
管理公司法人許可證》。
九、履行完上述程序后，基金管理公司方可設(shè)立，并應(yīng)予以公告。
十、本通知自印發(fā)之日起施行，《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司有關(guān)問題的
通知》（證監(jiān)基字[1997]1號）同時廢止。
附件：1、《申請設(shè)立基金管理公司意向書》內(nèi)容（試行）
2、基金管理公司籌建申請材料的內(nèi)容與格式（試行）
3、基金管理公司開業(yè)申請材料的內(nèi)容與格式（試行）
4、基金管理公司籌建審核專家評議會制度（試行）
附件一： 《申請設(shè)立基金管理公司意向書》內(nèi)容
一、發(fā)起人設(shè)立基金管理公司意向說明
主要說明：擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的，各發(fā)起人的基本情況等。
二、 發(fā)起人自律情況說明
主要說明：各發(fā)起人自律備案時間、自律承諾內(nèi)容、備案期間遵守自律承
諾情況等。
三、發(fā)起人行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)的情況說明
發(fā)起人是已設(shè)立的基金管理公司股東的，應(yīng)就以下情況作出說明：已參股
的基金管理公司名稱、出資金額與比例、投資歷年回收情況、向基金管理公司
委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情況等。
四、主要發(fā)起人與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明
主要內(nèi)容包括：主要發(fā)起人及其出資人與關(guān)聯(lián)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系說明與示意
圖，重點說明與證券公司等金融類企業(yè)或境內(nèi)上市公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
五、擬參加籌備工作的人員情況
主要內(nèi)容包括：擬參加籌備工作人員的名單、簡歷及取得相關(guān)從業(yè)資格的
情況等。
六、對外合作與交流情況
主要說明：與主要發(fā)起人建立合作關(guān)系的境外機(jī)構(gòu)的基本情況，境外機(jī)構(gòu)
對主要發(fā)起人提供技術(shù)服務(wù)、人員培訓(xùn)的情況等。
報送中國證監(jiān)會的《申請設(shè)立基金管理公司意向書》，應(yīng)當(dāng)由各發(fā)起人簽
字、蓋章。
附件二： 基金管理公司籌建申請材料的內(nèi)容與格式（試行）
一、申請材料的紙張、封面及份數(shù)
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應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)。
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1、封面應(yīng)標(biāo)有"設(shè)立基金管理公司--籌建申請材料"字樣；
2、申請設(shè)立的基金管理公司名稱、申請人名稱；
3、正式報送申請材料的日期；
4、基金管理公司籌備組主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
(三) 頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內(nèi)容分章節(jié)安
排頁碼順序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21
······章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。
�。ㄋ模┓輸�(shù)：申請材料一式8份，其中至少1份為原件。審核期間內(nèi)容有修
改的，除最初正式申請材料的原件留存中國證監(jiān)會外，審核通過后，申請人應(yīng)
當(dāng)另行提交1份申請材料最終稿原件。
二、籌建申請材料目錄與內(nèi)容
（一）申請報告
主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的、設(shè)立方案、發(fā)起人資格
條件等，應(yīng)由各發(fā)起人簽字、蓋章。
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主要內(nèi)容包括：設(shè)立基金管理公司的可行性，業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、基金管理計
劃及其可行性。
�。ㄈ┌l(fā)起人情況
1、基本情況
主要內(nèi)容包括公司名稱、法定代表人、注冊資本、住所、成立時間、批準(zhǔn)
機(jī)關(guān)、組織形式、經(jīng)營范圍及主要股東等；
2、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件
包括工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》(復(fù)印件)、中
國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（副本）》（復(fù)印件）或中國人民銀行
頒發(fā)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證(副本)》(復(fù)印件)。
3、實收資本及財務(wù)狀況
（1）主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近
三年財務(wù)情況的審計報告；
（2）其他發(fā)起人由具有從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具的實收資本驗資證明
。
4、發(fā)起人與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明
