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基金咨詢委員會委員資格管理等征求意見稿

日期:2012-07-27 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
    證券投資基金專業(yè)咨詢委員會委員資格管理與聘任辦法(征求意見稿)



  一、為規(guī)范證券投資基金(以下簡稱“基金”)的設(shè)立,保證基金設(shè)立核

準(zhǔn)工作的公開、公平、公正,加強證券投資基金專業(yè)咨詢委員會(以下簡稱“

基金專業(yè)咨詢委員會”)的組織和建設(shè),根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》

及其他有關(guān)規(guī)定,制訂本規(guī)定。

  二、基金專業(yè)咨詢委員會由中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證

監(jiān)會”)聘請的有關(guān)專家組成。委員從中國證監(jiān)會、證券交易所、證券公司、

取得證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所、取得證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所

、基金管理公司、托管銀行、海外相關(guān)專業(yè)機構(gòu)中產(chǎn)生。委員所在單位應(yīng)當(dāng)為

委員履行職責(zé)提供便利,保證委員能夠出席會議。

  三、基金專業(yè)咨詢委員會委員應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

 。ㄒ唬┦煜ず暧^經(jīng)濟政策和有關(guān)法律、法規(guī),了解證券、基金法規(guī);

 。ǘ﹫猿衷瓌t,公正廉潔,勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī);

 。ㄈ┥眢w健康;

 。ㄋ模┰跇I(yè)內(nèi)有良好的聲譽。

  四、基金專業(yè)咨詢委員會委員由中國證監(jiān)會聘任或由中國證監(jiān)會商有關(guān)部

門、單位后聘任。

  五、基金專業(yè)咨詢委員會委員每屆任期2年,可以連任;但是,每次換屆

時應(yīng)至少更換1/3的委員,每個委員連續(xù)任期最長不超過3屆。

  六、基金專業(yè)咨詢委員會委員有下列情形之一的,由中國證監(jiān)會予以解聘



 。ㄒ唬┍救颂岢鰰孓o職申請的;

 。ǘ┤纹趦(nèi)因職務(wù)變動而不宜繼續(xù)擔(dān)任委員的;

  (三)2次無故不出席或者連續(xù)3次不能出席工作會議的;

 。ㄋ模┤纹趦(nèi)嚴(yán)重瀆職或違反法律、法規(guī)、《基金專業(yè)咨詢委員會工作守

則》等有關(guān)規(guī)定;

  (五)違反基金發(fā)行審核工作紀(jì)律的;

 。┎贿m合擔(dān)任委員的其他情形。

  七、基金專業(yè)咨詢委員會委員的聘任及變動情況,應(yīng)當(dāng)及時在中國證監(jiān)會

指定報刊上公布。
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