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證券投資基金專業(yè)咨詢委員會工作守則征求意見稿

日期:2012-07-27 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
    證券投資基金專業(yè)咨詢委員會工作守則(征求意見稿)



  第一章 總則

  一、為了保證證券投資基金(以下簡稱“基金”)設(shè)立核準(zhǔn)工作的公開、

公平、公正,提高基金設(shè)立核準(zhǔn)工作的質(zhì)量和透明度,根據(jù)《證券投資基金管

理暫行辦法》及有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)定。

  二、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)設(shè)立證券投資基金

專業(yè)咨詢委員會(以下簡稱“基金專業(yè)咨詢委員會”),依照法律、法規(guī)及有

關(guān)規(guī)定,對設(shè)立基金的申請,以書面方式提出咨詢意見。

  中國證監(jiān)會根據(jù)基金專業(yè)咨詢委員會提出的咨詢意見,依照法定條件核準(zhǔn)

基金設(shè)立申請。核準(zhǔn)程序應(yīng)當(dāng)公開,依法接受監(jiān)督。

  三、中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門同時作為基金專業(yè)咨詢委員會的辦事機構(gòu),

負(fù)責(zé)安排基金專業(yè)咨詢委員會會議、組織現(xiàn)場評審、送達有關(guān)申報材料、起草

會議紀(jì)要、保管檔案等具體工作。



  第二章 職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)

  四、基金專業(yè)咨詢委員會的職責(zé)是:根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章,審

閱基金發(fā)起人、基金管理公司、托管銀行、基金發(fā)行協(xié)調(diào)人、會計師事務(wù)所、

律師事務(wù)所等相關(guān)機構(gòu)和人員為設(shè)立基金所編制和出具的有關(guān)材料及意見書,

并重點就基金設(shè)立申請人的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度建設(shè)、信息披露管理、人員操

守規(guī)范、自律承諾、基金投資方向、相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)、投資管理人員配備等方面

提出咨詢意見。

  五、基金專業(yè)咨詢委員會依法履行職責(zé)時,享有下列權(quán)利:

 。ㄒ唬┮詡人身份參加基金設(shè)立申請人的現(xiàn)場評審,出席基金專業(yè)咨詢委

員會工作會議,獨立發(fā)表咨詢意見,不受任何單位和個人的干涉。

 。ǘ┩ㄟ^中國證監(jiān)會及其授權(quán)機構(gòu)調(diào)閱履行職責(zé)所必需的申請人的有關(guān)

材料;

 。ㄈ┍匾獣r通過中國證監(jiān)會及其授權(quán)機構(gòu)安排現(xiàn)場評審和調(diào)研。

  六、基金專業(yè)咨詢委員會委員在履行職責(zé)時,應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定:

 。ㄒ唬┱J(rèn)真審閱基金設(shè)立的申請文件,按時參加現(xiàn)場評審和出席工作會議

,客觀、公正、專業(yè)地發(fā)表咨詢意見;

 。ǘ┎坏美盟玫降姆枪_信息為本人或者他人直接或間接謀取利益

;

  (三)不得以委員身份從事商業(yè)活動;

 。ㄋ模┍J貒颐孛芎蜕暾埲说纳虡I(yè)秘密;

 。ㄎ澹┎坏猛嘎痘饘I(yè)咨詢委員會會議議程、出席會議人員、討論內(nèi)容

、咨詢意見以及其他有關(guān)情況。

  七、基金專業(yè)咨詢委員會委員在下列情況下,應(yīng)當(dāng)回避:

 。ㄒ唬┪瘑T或其親屬擔(dān)任申請人或相關(guān)中介機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理

人員的;

  (二)有其他利害關(guān)系,可能影響其公正履行職責(zé)的。

  前款第(一)項所稱親屬,是指配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親以及

近姻親。

  八、基金專業(yè)咨詢委員會委員應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的考核、監(jiān)督,在出現(xiàn)

以下情況時,中國證監(jiān)會可要求基金專業(yè)咨詢委員會檢討其工作程序和決議:

  (一)不符合有關(guān)法律、法規(guī);

 。ǘ┕ぷ鞒绦蛎黠@失誤;

 。ㄈ┟黠@地錯誤詮釋本守則。



  第三章 工作程序

  九、基金專業(yè)咨詢委員會分為2組,每組由15人組成。

  十、基金專業(yè)咨詢委員會每組設(shè)立2名召集人,由中國證監(jiān)會指派。

  十一、召集人行使下列職權(quán):

 。ㄒ唬┱偌饘I(yè)咨詢委員會工作會議和現(xiàn)場評審;

 。ǘ┙M織起草基金專業(yè)咨詢委員會咨詢意見。

  十二、基金專業(yè)咨詢委員會工作會議和現(xiàn)場評審的法定人數(shù)為7人,參加

委員由基金專業(yè)咨詢委員會工作機構(gòu)按照專業(yè)結(jié)構(gòu)合理的原則從一組中確定。

  十三、基金專業(yè)咨詢委員會工作會議可采用“分別審閱、集中討論”和“

集中審閱、集中討論”兩種方式。

  采用“分別審閱、集中討論”方式時,基金專業(yè)咨詢委員會工作機構(gòu)應(yīng)當(dāng)

在會議召開的5個工作日前,將會議通知及發(fā)行申請材料送達與會委員。

  采用“集中審閱、集中討論”方式時,所有委員提前兩個工作日到指定地

點集中審閱材料。

  十四、基金專業(yè)咨詢委員會對設(shè)立申請進行審核時,可以要求申請人的董

事長或其授權(quán)代表到會進行陳述和答辯。

  十五、基金專業(yè)咨詢委員會在充分討論的基礎(chǔ)上,對申請人的基金設(shè)立申

請?zhí)岢鲎稍円庖姟?br/>
  十六、基金專業(yè)咨詢委員會應(yīng)建立定期溝通制度,對咨詢工作進行總結(jié),

并將形成的原則性咨詢意見以規(guī)范的形式向社會公布。
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