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關(guān)于基金管理公司設(shè)立及審核程序有關(guān)問(wèn)題通知

日期:2012-07-27 00:00:00 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng)
    關(guān)于基金管理公司設(shè)立及審核程序有關(guān)問(wèn)題的通知



  關(guān)于征求對(duì)《關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問(wèn)題的通知》(征求意見(jiàn)

稿)修改意見(jiàn)的通知各有關(guān)機(jī)構(gòu):

  為積極探討、推進(jìn)基金管理公司設(shè)立審核制度的市場(chǎng)化改革,進(jìn)一步規(guī)范基

金管理公司的設(shè)立行為,現(xiàn)將《關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問(wèn)題的通知

》(征求意見(jiàn)稿)上網(wǎng)征求意見(jiàn),請(qǐng)你們于本月21日前將修改意見(jiàn)與建議反饋中

國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部。

  同時(shí),為廣泛吸收對(duì)基金管理公司設(shè)立審核制度的意見(jiàn),歡迎投資者和社會(huì)

各界積極參與。

  聯(lián)系電話:010-88061420

  傳真:010-88061446

  電子郵箱:miaojw@csrc.gov.cn

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  二零零一年八月十五日各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處,上海、

深圳證券交易所,各有關(guān)機(jī)構(gòu):

  為推進(jìn)基金管理公司設(shè)立審核制度的市場(chǎng)化改革,規(guī)范基金管理公司的設(shè)立

行為,根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)和《關(guān)于

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問(wèn)題的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》),現(xiàn)就基金管理

公司設(shè)立的有關(guān)問(wèn)題通知如下:

  一、符合《暫行辦法》和《通知》規(guī)定條件、擬作為基金管理公司發(fā)起人的

機(jī)構(gòu)(以下稱“申請(qǐng)人”),由主要發(fā)起人負(fù)責(zé),向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(

以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司。

  二、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)授權(quán)基金管理公司籌備組具體承辦基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)事

宜。

  籌備組由基金管理公司的擬任董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員組成

。

  三、申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證所提交的基金管理公司設(shè)立申報(bào)材料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確

、合規(guī)。一旦發(fā)現(xiàn)有虛假、隱瞞或重大遺漏的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將在1年內(nèi)不再受理

其基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)。

  四、設(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)過(guò)籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段,基金管理公司的籌建和

開(kāi)業(yè)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

  五、籌建申請(qǐng)的審核與批準(zhǔn)

 。ㄒ唬┥暾(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)籌建基金管理公司,應(yīng)提交符合本通知附件

規(guī)定的籌建申請(qǐng)材料。

  (二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理籌建申請(qǐng)后,組織對(duì)籌建申請(qǐng)材料進(jìn)行初審,審

核重點(diǎn)包括申請(qǐng)人資格、發(fā)起人協(xié)議、可行性報(bào)告、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)

控機(jī)制、基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)方案等。同時(shí),按照基金從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)定對(duì)籌備

組成員進(jìn)行考核。

 。ㄈ┲袊(guó)證監(jiān)會(huì)在籌建審核工作中試行專家評(píng)議會(huì)制度(見(jiàn)附件二)。專

家評(píng)議會(huì)委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員、會(huì)外的有關(guān)專家和社會(huì)知名人士擔(dān)任。

 。ㄋ模┲袊(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理籌建申請(qǐng)之日起90個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的

決定,并書(shū)面通知申請(qǐng)人。未獲批準(zhǔn)的,原申請(qǐng)人于6個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建

申請(qǐng)。

 。ㄎ澹┇@準(zhǔn)籌建的基金管理公司籌建期限為6個(gè)月,申請(qǐng)人在此期間應(yīng)完成

從業(yè)人員、注冊(cè)資本、名稱預(yù)核、辦公場(chǎng)所及信息系統(tǒng)等有關(guān)準(zhǔn)備工作。

  如遇特殊情況,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意,籌建期限可適當(dāng)延長(zhǎng),但最長(zhǎng)不得超過(guò)

1年;I建期內(nèi)不得開(kāi)展基金管理和其它業(yè)務(wù)活動(dòng)。

  六、開(kāi)業(yè)申請(qǐng)的審核與批準(zhǔn)

 。ㄒ唬┗鸸芾砉净I建就緒,由申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出開(kāi)業(yè)申請(qǐng),并提

交符合本通知附件規(guī)定的開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料。

  (二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理開(kāi)業(yè)申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的

決定,并以書(shū)面形式通知申請(qǐng)人。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)擬在轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)的基金管理公司的注冊(cè)資本、名

稱預(yù)核及辦公場(chǎng)所等事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,并出具審核意見(jiàn);證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)擬

設(shè)立基金管理公司的信息系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,并出具審核意見(jiàn)。

  七、經(jīng)批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的基金管理公司,應(yīng)持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到工商行政管

理部門(mén)辦理設(shè)立登記手續(xù),并憑工商行政管理部門(mén)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》

和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件領(lǐng)取中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。

  八、基金管理公司自成立之日起6個(gè)月內(nèi)必須開(kāi)業(yè)。逾期未開(kāi)業(yè)者,原批準(zhǔn)

文件自動(dòng)失效,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》。但確因不可抗

力的原因經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意延期開(kāi)業(yè)的,不受此限。

  九、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司,需在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)紙上向社會(huì)公告

。

  十、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施,《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司有關(guān)問(wèn)題的通

知》(證監(jiān)基字[1997]1號(hào))同時(shí)廢止。

  附件:一、基金管理公司設(shè)立申報(bào)材料的內(nèi)容與格式

      二、基金管理公司籌建審核專家評(píng)議會(huì)制度

  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

  附件一:基金管理公司設(shè)立申報(bào)材料的內(nèi)容與格式

  一、申報(bào)材料的紙張、封面及份數(shù)

 。ㄒ唬┘垙

  應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)。

  (二)封面

  1、籌建申報(bào)材料封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司——籌建申請(qǐng)材料”字樣

、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱;

  2、開(kāi)業(yè)申報(bào)材料封面標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司——開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料”字樣、

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱。

  (三)份數(shù)

  申報(bào)材料一式3份,其中至少1份為原件。

  二、籌建申報(bào)材料目錄

 。ㄒ唬┥暾(qǐng)報(bào)告

  主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的、設(shè)立方案、發(fā)起人資格條

件等,應(yīng)由各發(fā)起人簽字、蓋章。

 。ǘ┛尚行詧(bào)告

  主要內(nèi)容為設(shè)立基金管理公司的必要性與可行性。

 。ㄈ┌l(fā)起人情況

  1、基本情況

  主要內(nèi)容包括公司名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、住所、成立時(shí)間、批準(zhǔn)機(jī)

關(guān)、組織形式、經(jīng)營(yíng)范圍及主要股東等;

  2、法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件

  包括《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》(復(fù)印件)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)

務(wù)許可證(副本)》(復(fù)印件)或金融機(jī)構(gòu)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證(副本)》(

復(fù)印件);

  3、實(shí)收資本及財(cái)務(wù)狀況

 。1)主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近

三年的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;

 。2)其他發(fā)起人由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的實(shí)收

資本驗(yàn)資證明。

  4、自律情況說(shuō)明

  主要內(nèi)容包括:各發(fā)起人自律備案時(shí)間、自律承諾內(nèi)容、備案期間遵守自律

承諾情況等。

 。ㄋ模┌l(fā)起人協(xié)議

  主要內(nèi)容包括各發(fā)起人的出資金額與比例、發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)、發(fā)起人對(duì)

基金管理公司籌備組的授權(quán)等。

 。ㄎ澹┗I備組人員情況

  主要內(nèi)容包括籌備組成員名單、簡(jiǎn)歷、擬任職務(wù)及最近三年內(nèi)的遵規(guī)守法情

況,還應(yīng)提交至少2名籌備組成員過(guò)去3年內(nèi)所從事股票投資管理的相關(guān)資料。

  (六)基金管理公司設(shè)立先期準(zhǔn)備工作情況說(shuō)明

  主要內(nèi)容包括:相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí),對(duì)外交流與合作活動(dòng)及效果,擬設(shè)立

基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度準(zhǔn)備,吸引海外人才與人員培訓(xùn),基

金產(chǎn)品設(shè)計(jì)等。

 。ㄆ撸┕菊鲁蹋ú莞澹

  (八)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能

 。ň牛﹥(nèi)部管理制度

  主要包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察、稽核、員工行為規(guī)范、投資管理、人事管理

和財(cái)務(wù)管理制度等。

 。ㄊ┗甬a(chǎn)品設(shè)計(jì)方案

  主要內(nèi)容包括基金的投資理念、投資策略、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)/收益特征等;

開(kāi)放式基金還應(yīng)包括登記過(guò)戶、認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)贖回、銷售與市場(chǎng)推廣管理、客戶服

務(wù)以及投資管理設(shè)計(jì)方案等。

  (十一)具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師對(duì)發(fā)起人協(xié)議、
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