證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則

　　為提高證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）從業(yè)人員的職業(yè)道德和自律意識(shí),

維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益,樹立基金業(yè)的良好形象,促進(jìn)基金業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展,

特制定基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守及行為準(zhǔn)則,供從業(yè)人員嚴(yán)格自律,自覺(jué)遵守。

　　基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守

　　遵紀(jì)守法誠(chéng)實(shí)信用勤勉盡責(zé)自律自強(qiáng)

　　基金業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則

　　1.遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定、基金契約,以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道

德和行為規(guī)范。

　　2.堅(jiān)持“公平、公正、公開(kāi)”原則,公平對(duì)待基金和基金投資人,依法保障基

金投資人的合法權(quán)益。

　　3.以基金資產(chǎn)的保值增值為目標(biāo),以取信于基金投資人、取信于市場(chǎng)、取信于

社會(huì)為宗旨,規(guī)范管理、忠于職守,自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序。

　　4.誠(chéng)實(shí)對(duì)待基金投資人,確保向基金投資人提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及

時(shí)。

　　5.勤勉、謹(jǐn)慎、盡責(zé)地履行職責(zé)。

　　6.嚴(yán)格遵守基金投資規(guī)程,有效控制投資風(fēng)險(xiǎn),以專業(yè)經(jīng)營(yíng)方式管理和保管基

金資產(chǎn)。

　　7.遵守工作紀(jì)律,只就具備資格和能力處理的事項(xiàng)提供意見(jiàn)。

　　8.保守基金、基金投資人及本人所在公司的商業(yè)秘密。

　　9.熱愛(ài)本職工作,努力鉆研業(yè)務(wù),不斷提高專業(yè)技能。

　　10.團(tuán)結(jié)同事,協(xié)調(diào)合作,優(yōu)質(zhì)高效地完成本職工作。

　　11.珍惜基金業(yè)的職業(yè)榮譽(yù),自覺(jué)維護(hù)本行業(yè)及所在公司的聲譽(yù)。

　　12.禁止下列行為：

　　（1）違反證券交易制度和規(guī)則,擾亂市場(chǎng)秩序；

　�。�2）故意損害基金投資人及其它同業(yè)機(jī)構(gòu)、人員的合法權(quán)益；

　　（3）違反基金契約、托管協(xié)議等有關(guān)法律文件；

　　（4）信息披露不真實(shí),有誤導(dǎo)、欺詐成分；

　　（5）泄露在任職期間知悉的有關(guān)公司、基金的商業(yè)秘密；

　�。�6）為自己或與本人有利害關(guān)系的他人買賣股票；

　�。�7）玩忽職守,濫用職權(quán)；

　�。�8）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；

　　（9）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

　�。�10）其它法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。