關(guān)于發(fā)布《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的通知



　　各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處、專員辦事處，滬、深證券交

易所，各基金管理公司，基金托管銀行，會(huì)內(nèi)各部門(mén)：

　　現(xiàn)發(fā)布《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，自發(fā)布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　 　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　2000年10月8日



　　　　　　　　　　 開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法



　　第一條 為促進(jìn)證券投資基金的發(fā)展、規(guī)范開(kāi)放式證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“

開(kāi)放式基金”)的公開(kāi)募集設(shè)立、運(yùn)作及其相關(guān)活動(dòng)，保護(hù)證券投資基金投資人

的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)的有

關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 開(kāi)放式基金活動(dòng)及與該活動(dòng)相關(guān)的自然人、法人和其他組織，應(yīng)當(dāng)

遵守本辦法；本辦法未規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》及其他有關(guān)規(guī)定。

　　第三條 開(kāi)放式基金可以按照本辦法，在規(guī)定的場(chǎng)所和開(kāi)放時(shí)間內(nèi)，由投資

人向基金管理人申請(qǐng)申購(gòu)基金單位；或者應(yīng)基金投資人的要求，由基金管理人贖

回投資人持有的基金單位。

　　第四條 開(kāi)放式基金由基金管理人設(shè)立。

　　開(kāi)放式基金的設(shè)立，必須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)

會(huì)”)審查批準(zhǔn)。

　　第五條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開(kāi)放式基金，除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第七條第(三)、(四

)、(五)項(xiàng)的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)有明確、合法、合理的投資方向；

　　(二)有明確的基金組織形式和運(yùn)作方式；

　　(三)基金托管人、基金管理人近一年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為。

　　第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立開(kāi)放式基金，除應(yīng)當(dāng)按照《暫行辦法》第八條的規(guī)定報(bào)送

材料外，基金管理人還應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送開(kāi)放式基金實(shí)施方案及相關(guān)文件。

　　第七條 基金管理人有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立開(kāi)放式基

金的申請(qǐng)：

　　(一)因有重大違法、違規(guī)行為正在受到國(guó)家有關(guān)部門(mén)的調(diào)查；

　　(二)因公司高級(jí)管理層變動(dòng)、與公司有關(guān)的訴訟、仲裁等重大事件，可能或

已經(jīng)對(duì)所管理的基金運(yùn)作造成不良影響；

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　第八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自開(kāi)放式基金設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行

設(shè)立募集；超過(guò)6個(gè)月尚未開(kāi)始設(shè)立募集的，原申請(qǐng)內(nèi)容如有實(shí)質(zhì)性改變，應(yīng)當(dāng)

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；原申請(qǐng)內(nèi)容沒(méi)有實(shí)質(zhì)性改變的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第九條 開(kāi)放式基金的設(shè)立募集期限不得超過(guò)3個(gè)月。設(shè)立募集期限自招募說(shuō)

明書(shū)公告之日起計(jì)算。

　　符合下列條件的，開(kāi)放式基金方可成立：

　　(一)設(shè)立募集期限內(nèi)，凈銷售額超過(guò)2億元；

　　(二)在設(shè)立募集期限內(nèi)，最低認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到100人。

　　不符合上述條件的，該基金不得成立。基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)募集費(fèi)用，已募

集的資金并加計(jì)銀行活期存款利息，應(yīng)當(dāng)自募集期滿之日起30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)

人。

　　第十條 開(kāi)放式基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，其有效持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作

日達(dá)不到100人，或者連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬(wàn)元的，基金

管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。

　　第十一條 開(kāi)放式基金可以對(duì)單個(gè)帳戶持有開(kāi)放式基金單位的比例設(shè)置限制

，并應(yīng)當(dāng)在基金招募說(shuō)明書(shū)中予以載明。

　　第十二條 開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的期限

內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。

　　第十三條 開(kāi)放式基金可在基金契約及招募說(shuō)明書(shū)中載明預(yù)期的基金規(guī)模，

在達(dá)到預(yù)期的基金規(guī)模后，可不再接受申購(gòu)申請(qǐng)。

　　第十四條 開(kāi)放式基金的基金托管人除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第十九條的規(guī)

定外，還應(yīng)當(dāng)履地下列職責(zé)：

　　(一)依法持有基金資產(chǎn)；

　　(二)采取適當(dāng)、合理的措施，使開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事項(xiàng)

符合基金契約等有關(guān)法律文件的規(guī)定；

　　(三)采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)、

申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定；

　　(四)采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金契約等法律

文件的規(guī)定；

　　(五)在定期報(bào)告內(nèi)出具托管人意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是

否嚴(yán)格按照基金契約的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金契約規(guī)定的行為

，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧��?br/>
　　第十五條 開(kāi)放式基金的基金管理人除應(yīng)當(dāng)遵守《暫行辦法》第二十六條的

規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　(一)依據(jù)基金契約，決定基金收益分配方案；

　　(二)編制并公告季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告；

　　(三)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜；

　　(四)確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；并且

保證投資人能夠按照基金契約規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)

資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件。

　　第十六條 基金單位計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正

，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0.5

％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　因基金單位計(jì)價(jià)錯(cuò)誤給投資人造成損失的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；

有關(guān)投資者獲得賠償?shù)姆椒☉?yīng)當(dāng)在基金契約中具體列明。

　　第十七條 開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由基金管理人直接

辦理，也可以由基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的

，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議。

　　第十八條 商業(yè)銀行以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人

的委托，辦理開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。

　　商業(yè)銀行開(kāi)辦開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)。

　　第十九條 申請(qǐng)開(kāi)辦開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)

符合下列條件：

　　(一)設(shè)有專門(mén)管理開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的部門(mén)；

　　(二)有足夠的熟悉開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員；

　　(三)有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)；

　　(四)有安全、高效的辦理開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

；

　　(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第二十條 基金管理人或者其他機(jī)構(gòu)及其經(jīng)辦業(yè)務(wù)人員，在直接或者代為辦

理開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、

以及本行業(yè)公認(rèn)的道德標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范，不得誤導(dǎo)、欺騙投資人。

　　第二十一條 開(kāi)放式基金單位的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可

以委托商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　商業(yè)銀行辦理開(kāi)放式基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀

行審查批準(zhǔn)。

　　第二十二條 代辦注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人的委托，開(kāi)辦

以下業(yè)務(wù)：

　　(一)建立并管理投資人基金單位帳戶；

　　(二)負(fù)責(zé)基金單位注冊(cè)登記；

　　(三)基金交易確認(rèn)；

　　(四)代理發(fā)放紅利；

　　(五)建立并保管基金投資人名冊(cè)；

　　(六)基金契約或者注冊(cè)登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。