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證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法

日期:2012-07-27 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
    關(guān)于印發(fā)《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》和

        《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》的通知

  上海、深圳證券交易所,上海證券中央登記結(jié)算公司,深圳證券結(jié)算有限

公司:

  根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定,中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部制定

的《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》(以下簡稱“甲辦法”)和《證券結(jié)算

風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》(以下簡稱“乙辦法”)已經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),現(xiàn)印發(fā)給你

們,請遵照執(zhí)行。

  甲辦法第三條第(四)項(xiàng)、乙辦法第三條第(三)項(xiàng)自本通知印發(fā)之日起執(zhí)行;

甲辦法第三條第(一)、(二)、(三)、(五)項(xiàng)及乙辦法第三條第(一)、(四)項(xiàng)自

二○○○年七月一日起逐月預(yù)提,年終一次性劃撥;乙辦法第三條第(二)項(xiàng)自

二○○○年七月一日起,由結(jié)算會(huì)員逐日交納,交易所年終一次性劃入風(fēng)險(xiǎn)基

金帳戶。會(huì)員交納的風(fēng)險(xiǎn)基金不得轉(zhuǎn)嫁給投資者。

  中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中華人民共和國財(cái)政部

      二○○○年四月四日





         證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法

  第一條 為了防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn),保障證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全運(yùn)行,

妥善管理和使用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金,根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百五十

四條、一百五十五條規(guī)定,制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金(以下簡稱“本基金”)是指用于彌補(bǔ)

證券登記結(jié)算公司(以下簡稱“登記公司”)因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力導(dǎo)

致的重大經(jīng)濟(jì)損失,以及防范與證券結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的重大風(fēng)險(xiǎn)事故而設(shè)立的專項(xiàng)

基金。

  第三條 本基金來源:

  (一)按登記公司業(yè)務(wù)收入、收益的百分之二十分別提;

  (二)結(jié)算會(huì)員按人民幣普通股和基金成交金額的十萬分之三、國債現(xiàn)貨和回

購成交金額的十萬分之一逐日交納;

  (三)按本辦法施行之日新股申購凍結(jié)資金利差帳面余額的百分之三十,一次

性提。

  (四)對(duì)違規(guī)結(jié)算會(huì)員的罰款、罰息收入;

  (五)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”)和財(cái)政部規(guī)定的其他來

源。

  第四條 每一財(cái)政年度終了,本基金凈資產(chǎn)達(dá)到或超過三十億元后,下一年

度不再根據(jù)本辦法第三條第(一)項(xiàng)規(guī)定提取資金,結(jié)算會(huì)員不再根據(jù)本辦法第三

條第(二)項(xiàng)規(guī)定交納,但每個(gè)結(jié)算會(huì)員加入結(jié)算系統(tǒng)后按本辦法第三條第(二)項(xiàng)

交納資金的時(shí)間不得少于一年。

  第五條 每個(gè)財(cái)政年度終了,本基金凈資產(chǎn)不足三十億元,下一年度應(yīng)按本

辦法第三條第(一)項(xiàng)規(guī)定繼續(xù)提取資金,結(jié)算會(huì)員應(yīng)按本辦法第三條第(二)項(xiàng)規(guī)

定繼續(xù)交納。

  第六條 證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)情況,適當(dāng)調(diào)整本基金規(guī)模、

資金提取和交納方式、比例。

  第七條 登記公司應(yīng)當(dāng)指定機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)本基金的日常管理和使用。

  第八條 本基金應(yīng)當(dāng)以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行、存款利息全部轉(zhuǎn)入

基金專戶。

  第九條 本基金資產(chǎn)與登記公司資產(chǎn)分開列帳。本基金應(yīng)當(dāng)下設(shè)分類帳,分

別記錄按本辦法第三條各項(xiàng)所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)本息使

用情況。

  第十條 本基金最低支付限額2000萬元。登記公司動(dòng)用本基金時(shí),必須報(bào)經(jīng)

證監(jiān)會(huì)商財(cái)政部后批準(zhǔn)。

  第十一條 因結(jié)算會(huì)員違約導(dǎo)致出現(xiàn)第二條所列情形時(shí),應(yīng)當(dāng)按以下次序動(dòng)

用本基金:

  (一)違約結(jié)算會(huì)員按本辦法第三條第(二)項(xiàng)所交納的資金;

  (二)其他結(jié)算會(huì)員按本辦法第三條第(二)項(xiàng)所交納的資金;

  (三)本辦法第三條第(一)、(四)、(五)項(xiàng)所提取的資金;

  (四)本辦法第三條第(三)項(xiàng)所提取的資金。

  第十二條 登記公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,建立和完善業(yè)務(wù)規(guī)則

、內(nèi)部管理制度及結(jié)算會(huì)員監(jiān)管制度,最大限度地避免風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生。

  第十三條 動(dòng)用本基金后,登記公司應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任方追償,追償款轉(zhuǎn)入本

基金;同時(shí),應(yīng)及時(shí)修訂和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及結(jié)算會(huì)員監(jiān)管制度。

  第十四條 經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),本基金作相應(yīng)變更、清算時(shí),由證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政

部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)上交財(cái)政和退還有關(guān)出資人的比例和數(shù)額。

  第十五條 本基金的財(cái)務(wù)核算與管理辦法由財(cái)政部制定。

  第十六條 本辦法由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

  第十七條 本辦法自頒布之日起施行。
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