關(guān)于印發(fā)《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》和

　　　　　　　　《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理暫行辦法》的通知

　　上海、深圳證券交易所，上海證券中央登記結(jié)算公司，深圳證券結(jié)算有限

公司：

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會會同財政部制定

的《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》(以下簡稱“甲辦法”)和《證券結(jié)算

風(fēng)險基金管理暫行辦法》(以下簡稱“乙辦法”)已經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)印發(fā)給你

們，請遵照執(zhí)行。

　　甲辦法第三條第(四)項、乙辦法第三條第(三)項自本通知印發(fā)之日起執(zhí)行；

甲辦法第三條第(一)、(二)、(三)、(五)項及乙辦法第三條第(一)、(四)項自

二○○○年七月一日起逐月預(yù)提，年終一次性劃撥；乙辦法第三條第(二)項自

二○○○年七月一日起，由結(jié)算會員逐日交納，交易所年終一次性劃入風(fēng)險基

金帳戶。會員交納的風(fēng)險基金不得轉(zhuǎn)嫁給投資者。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會 中華人民共和國財政部

　　 　　 二○○○年四月四日



　　　　　　　　　　 證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法

　　第一條 為保障證券交易系統(tǒng)的安全運轉(zhuǎn)，妥善管理和使用證券交易所風(fēng)險

基金，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百一十一條、一百一十二條規(guī)定，制

定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱證券交易所風(fēng)險基金(以下簡稱“本基金”)是指用于彌

補證券交易所重大經(jīng)濟損失，防范與證券交易所業(yè)務(wù)活動有關(guān)的重大風(fēng)險事故，

以保證證券交易活動正常進行而設(shè)立的專項基金。

　　第三條 本基金來源：

　　(一)按證券交易所收取交易經(jīng)手費的百分之二十提取，作為風(fēng)險基金單獨列

帳；

　　(二)按證券交易所收取席位年費的百分之十提取，作為風(fēng)險基金單獨列帳；

　　(三)按證券交易所收取會員費百分之十的比例一次性提取，作為風(fēng)險基金單

獨列帳；

　　(四)按本辦法施行之日新股申購凍結(jié)資金利差帳面余額的百分之十五，一次

性提取；

　　(五)對違規(guī)會員的罰款、罰息收入。

　　第四條 每一個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)達(dá)到或超過十億元后，下一年

度不再根據(jù)本辦法第三條第(一)、(二)項提取資金。

　　第五條 每一個財政年度終了，本基金凈資產(chǎn)不足十億元，下一年度應(yīng)按本

辦法第三條第(一)、(二)項規(guī)定繼續(xù)提取資金。

　　第六條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)會同財政部可以根

據(jù)市場風(fēng)險情況，適當(dāng)調(diào)整本基金規(guī)模、資金提取和交納方式、比例。

　　第七條 本基金由證券交易所理事會管理。理事會應(yīng)當(dāng)指定機構(gòu)，負(fù)責(zé)本基

金的日常管理和使用。

　　第八條 本基金應(yīng)當(dāng)以專戶方式全部存入國有商業(yè)銀行，存款利息全部轉(zhuǎn)入

基金專戶。

　　第九條 本基金資產(chǎn)與證券交易所資產(chǎn)分開列帳。本基金應(yīng)當(dāng)下設(shè)分類帳，

分別記錄按本辦法第三條各項所形成的本基金資產(chǎn)、利息收入及對應(yīng)的資產(chǎn)本息

使用情況。

　　第十條 本基金最低支付限額2000萬元。證券交易所動用本基金時，必須報

經(jīng)證監(jiān)會商財政部后批準(zhǔn)。

　　第十一條 按本辦法第三條第(四)項所提取的資金，應(yīng)當(dāng)在該條其他項資金

支付完畢后才能動用。

　　第十二條 證券交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，建立和完善業(yè)務(wù)規(guī)

則、內(nèi)部管理制度及會員監(jiān)管制度，最大限度地避免風(fēng)險事故發(fā)生。

　　第十三條 動用本基金后，證券交易所應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任方追償，追償款轉(zhuǎn)入

本基金；同時，應(yīng)及時修訂和完善業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及會員監(jiān)管制度。

　　第十四條 經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，本基金作相應(yīng)變更、清算時，由證監(jiān)會會同財政

部另行決定本基金剩余資產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)上交財政和退還有關(guān)出資人的比例和數(shù)額。

　　第十五條 本基金的財務(wù)核算與管理辦法由財政部制定。

　　第十六條 本辦法由證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

　　第十七條 本辦法由頒布之日起施行。