上海證券交易所基金證券上市試行辦法
第一條 為促進基金業(yè)務的健康發(fā)展,確;鹱C券交易市場的正常運作,
維護投資者的合法權(quán)益,根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和《上海證券交易所章程》,
特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱基金,為經(jīng)中國人民銀行批準設立的基金。
第三條本辦法稱基金證券, 為由基金發(fā)起人或其委托的證券機我向社會公
開發(fā)行, 表示其持有人按所持份額享有相關(guān)權(quán)利、承擔相應義務的可轉(zhuǎn)讓(或
可贖回)的受益憑證。
第四條 本辦法所涉專門用語,同上海證券交易所(以下簡稱本所)業(yè)務規(guī)則。
第五條 在本所上市交易的基金證券,必須遵循本辦法的規(guī)定。
第六條 基金證券本所上市,須由基金(公司型)或基金管理人(契約型)
向本所提出申請,本所在受理后二十日內(nèi),作出審批決定。
第七條 申請在本所上市的公司型基金須向本所提交下列文(一式三份):
1、 基金章程;2、上市申請書;3、中國人民銀行批準設立和發(fā)行的文件;
4、 發(fā)行說明書;5、上市公告書;6、基金登記注冊的證明件;7、會計師
事務所注冊會計師出具的驗資報告; 8、會計師事務所注冊會計師鑒證的截止
申請上市前一個月的財務報表; 9、董事會或持有人大會關(guān)于上市的決議;1
0、 基金證券持有人名冊;11、本所會員署名的上市推薦書;12、本所認
為必要的其他文件。
第八條 申請在本所上市的契約型基金,除提交本辦法第七條第2至第11
款規(guī)定的文件外,還需提交基金的信托契約。
第九條 基金證券上市公告書至少應包括下列主要內(nèi)容:1、基金及基金證
券概況; 2、發(fā)行說明摘要;3、基金發(fā)行情況及份額結(jié)構(gòu)情況;4、基金董
事會成員、 管理公司高級管理人員簡歷及持有份額情況;5、基金證券前十名
持有人名單; 6、基金董事或持有人大會同意上市的決議;7、基金證券上市
日期; 8、管理人、保管人等當事人概要;9、基金投資組合情況;10、財
務狀況; 11、投資效益及分配原則;12、風險預測;13、備查文件;1
4、本所認為需載明的其他事項。
第十條 基金證券上市公告書可列示有根據(jù)的業(yè)績資料,但不得進行業(yè)績預
測。
第十一條 申請上市的基金,具備下列條件者,其基金證券可在本所交易市
場上市。 1、經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行;2、發(fā)行面值不低于1億元人民幣;
3、 持有人不少于1萬人;4、至少有60%的份額由公眾人士持有,且不得
有任何一個持有人擁有或控制25%以上(含25%) 的份額;5、經(jīng)營狀況
良好;6、本所要求的其他條件。
第十二條 對符合上市條件的基金,由本所出具上市通知書。
第十三條 獲準上市的基金,最遲須于上市日的三天前向社會公眾公布上市
公告書。
第十四條 獲準上市的基金最遲在上市的三天前交納上市初費,并自上市日
的第二個月起至終止上市的當月止,按季或年預交上市月費。
第十五條 基金證券上市初費的標準,按上市總額0.016%交納,起點
為8000元, 最高不超過40000元。上市月費的標準,按上市總額0.
0008%交納,起點為400元,最高超過2000元。
第十六條 獲準上市的基金,遇有下列情況時,須向本所送交有關(guān)報告。1、
管理人與保管人變更; 2、投資政策和投資限制改變;3、基金規(guī)模和期限改
變; 4、基金主要文件修改;5、發(fā)放收益的原則及日期變更;6、公司資產(chǎn)
遭受重大損失;7、發(fā)生涉及公司的重大訴訟案件;8、基金召開持有人大會;
9、本所和基金認為須報告的其他重要事項。
第十七條 基金須在至少一份公開發(fā)行的報刊上按月公布基金的會計報表,
按年公布經(jīng)會計師事務所注冊會計師鑒證的年度會計報表。
第十八條 月度會計報表最遲須在會計報告期結(jié)束后15日內(nèi)公布;季度會
計報表最遲須在會計報告期結(jié)束后的60日內(nèi)公布。
第十九條 基金違反本辦法第十條、第十六條、第十七條規(guī)定,本所將促其
限期改正。如改正不力,處以2000元以上20000元以下的罰款。
第二十條 基金違反本辦法第十二條規(guī)定,本所將向其收取遲納金,并處以
4000元以上20000元以下的罰款。
第二十一條 基金違反本辦法情節(jié)嚴重,處以10000元以上50000
元以下罰款,或并處停牌交易。
第二十二條 本辦法如有未盡事宜,本所將及時修訂補充。
第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起試行。