關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知



　　各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦(證監(jiān)會(huì))，上海、深圳證券交易所，

各基金管理公司，各基金托管人，有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：

　　為進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)運(yùn)作，維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，

保證基金試點(diǎn)工作的順利進(jìn)行，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》( 以下簡(jiǎn)稱《

暫行辦法》)及有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就加強(qiáng)基金監(jiān)管的有關(guān)問題通知如下：

　　一、關(guān)于基金投資運(yùn)作

　　(一)除發(fā)起人或另有規(guī)定外，一個(gè)投資者直接或間接持有某一基金的份額不得

超過基金總份額的3%，超過部分由交易所指定機(jī)構(gòu)強(qiáng)行賣出，差價(jià)收入上繳國(guó)庫(kù)。

在本通知公布前已超過基金總份額3%的投資者，不得繼續(xù)買入。并須在通知公布后

10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)基金管理公司(以下簡(jiǎn)稱管理公司)，由管理公司公告；超過部分須

在本通知發(fā)布后6個(gè)月內(nèi)賣出；逾期未賣出的，由交易所指定機(jī)構(gòu)強(qiáng)行賣出， 差價(jià)

收入上繳國(guó)庫(kù)。

　　(二)管理公司可以選擇財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，研究實(shí)力較強(qiáng)的證券經(jīng)

營(yíng)機(jī)構(gòu)，向其租用專用交易席位，但每只基金通過一個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買賣證券的年

成交量，不得超過該基金買賣證券年成交量的30%。所選證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、

基金通過該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量、支付的傭金等，要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，

并在基金中期報(bào)告和年度報(bào)告中予以披露。

　　(三)管理公司依據(jù)《暫行辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定，代表基金出

席上市公司的股東大會(huì)，行使股東權(quán)力，履行股東義務(wù)。

　　二、關(guān)于基金管理公司與基金托管人的問題

　　(一)管理公司和基金托管部的高級(jí)管理人員的任職資格需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，

總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理的任職須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　在中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)基金從業(yè)人員資格管理規(guī)定頒布實(shí)施后，目前已在管理公司、

基金托管部的從業(yè)人員(不含負(fù)責(zé)行政、后勤事務(wù)的人員)，須取得基金從業(yè)人員資

格方可被正式聘任。

　　管理公司和基金托管部從業(yè)人員不得在其他經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職；管理公司的董事

長(zhǎng)不得在其他經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼任董事長(zhǎng)及其他高級(jí)管理職務(wù)(董事、監(jiān)事除外)。管理

公司在聘任高級(jí)管理人員及基金經(jīng)理前，應(yīng)將其為原所在機(jī)構(gòu)買入股票的持有情況

報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　管理公司、基金托管部工作人員不得直接或間接買賣股票和基金，或替他人買

賣股票和基金。

　　(二)管理公司和基金托管部應(yīng)保證各自的辦公場(chǎng)所、人員和業(yè)務(wù)的獨(dú)立性�；�

金財(cái)務(wù)應(yīng)與管理公司、基金托管部財(cái)務(wù)相互獨(dú)立；基金托管部不應(yīng)掛靠或從屬于基

金托管人的任何部門；基金托管人應(yīng)為基金托管部建立相適應(yīng)的用人、工資、福利

制度，建立激勵(lì)約束機(jī)制。

　　(三)除法規(guī)另有規(guī)定外，基金發(fā)起人、管理公司及其發(fā)起人不得買賣該管理公

司所管理的基金。管理公司的自有資金只能用于發(fā)起基金、管理基金及買賣國(guó)債，

其基金管理費(fèi)收入應(yīng)主要用于公司業(yè)務(wù)發(fā)展。

　　(四)管理公司和基金托管部應(yīng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，管理公司應(yīng)設(shè)督察員，全權(quán)

負(fù)責(zé)管理公司的監(jiān)察稽核工作。督察員的任免應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。督察員可列席

管理公司的任何會(huì)議，對(duì)基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進(jìn)行內(nèi)部

監(jiān)察、稽核，每月應(yīng)獨(dú)立出具稽核報(bào)告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和管理公司董事長(zhǎng)；如發(fā)

現(xiàn)管理公司有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和管理公司董事長(zhǎng)報(bào)告。

　　三、關(guān)于對(duì)管理公司、基金托管部檢查的問題

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)人員將持證對(duì)管理公司、基金托管部進(jìn)行定期和不定期檢查，

定期檢查原則上每季度一次。

　　對(duì)管理公司檢查的內(nèi)容包括：是否存在內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為，以及有損基

金投資人利益的關(guān)聯(lián)交易；基金投資運(yùn)作、信息披露、收益分配等是否合法、合規(guī)；

管理公司自有資金使用、內(nèi)部管理制度的建立和執(zhí)行，以及員工遵規(guī)守法等情況。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定，獨(dú)立或聯(lián)合中國(guó)人民銀行對(duì)基金托管部進(jìn)行檢查，

檢查的內(nèi)容包括：交易清算、資產(chǎn)保管、內(nèi)部管理、信息保密等情況。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)管理公司、基金托管部實(shí)行年檢制度。對(duì)管理公司、基金托管

部高級(jí)管理人員任職資格的年度考核，列入管理公司、基金托管部年檢內(nèi)容。

　　四、各有關(guān)機(jī)構(gòu)要采取有效措施，切實(shí)做好基金的有關(guān)工作

　　(一)各有關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］9號(hào)、10號(hào)、11號(hào)文、

證辦［1998］10號(hào)文及其他有關(guān)規(guī)定做好基金發(fā)行工作，各地證監(jiān)會(huì)(證管辦)對(duì)發(fā)

行過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，依據(jù)授權(quán)進(jìn)行查處，并將查處結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查部、

基金部和機(jī)構(gòu)部備案。

　　(二)管理公司運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資，應(yīng)嚴(yán)格按照招募說明書所披露的投資決

策程序進(jìn)行；不得運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)，不得通過關(guān)聯(lián)交易損害

基金持有人的利益；嚴(yán)禁運(yùn)用基金資產(chǎn)配合管理公司的發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起

人及其他任何機(jī)構(gòu)的證券投資業(yè)務(wù)；嚴(yán)禁故意維持或抬高管理公司發(fā)起人、所管理

基金的發(fā)起人及其他任何機(jī)構(gòu)所承銷股票的價(jià)格。

　　(三)證券交易所、管理公司、基金托管部應(yīng)密切配合、相互協(xié)作，確保基金安

全、高效運(yùn)作；通過采用先進(jìn)電腦技術(shù)，減少運(yùn)作環(huán)節(jié)，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)控等有效措施，

加強(qiáng)信息保密管理；還應(yīng)設(shè)置基金投資運(yùn)作的電腦自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)和預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)

基金會(huì)計(jì)核算、基金資產(chǎn)估值的電腦化運(yùn)作。

　　(四)管理公司和基金托管部應(yīng)將內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)則及流程、基金的有關(guān)

銀行存款帳號(hào)、證券帳號(hào)、基金專用交易席位號(hào)等及時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。管理公

司應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定在每月月初將管理公司自有資金運(yùn)用情況及財(cái)務(wù)狀況

等有關(guān)業(yè)務(wù)資料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　(五)管理公司和基金托管部?jī)?nèi)部應(yīng)實(shí)行信息密級(jí)管理及獲取信息授權(quán)管理制度，

電話須全面錄音，錄音資料應(yīng)保存5年以上； 與基金投資業(yè)務(wù)有關(guān)人員的移動(dòng)電話

在工作時(shí)間應(yīng)集中管理。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，基金托管部不得將尚未公開的基金

信息提供給基金托管部以外的其他部門和人員。

　　(六)管理公司和基金托管部均應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)對(duì)外信息事務(wù)管理，統(tǒng)一處理信

息披露、媒體采訪和基金投資者咨詢等事宜。

　　對(duì)違反本通知規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行將按照各自的職

權(quán)，給予通報(bào)批評(píng)、警告、罰款、暫�；蛉∠麡I(yè)務(wù)資格等處罰；對(duì)涉嫌觸犯刑法的，

移交司法機(jī)關(guān)處理；對(duì)年檢不合格的管理公司、基金托管部，限期整改，期滿仍未

達(dá)到規(guī)定要求的，給予暫�；蛉∠麡I(yè)務(wù)資格等處罰；對(duì)年檢不合格的管理公司、基

金托管部高級(jí)管理人員，將視情況給予通報(bào)批評(píng)、警告、暫停或取消從業(yè)資格等處

罰。

　　本通知自公布之日起施行。



　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　

　　一九九八年八月二十一日