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上海證券交易所· 基金上市規(guī)則

日期:2012-07-27 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
    上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則



  第一章 總 則

  第一條 為加強(qiáng)對(duì)證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)上市和管理,規(guī)范基金

交易行為,促進(jìn)基金市場(chǎng)的健康發(fā)展,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《證券投

資基金管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章,制定本規(guī)則。

  第二條 本規(guī)則所稱基金上市,是指封閉式基金經(jīng)批準(zhǔn)在上海證券交易所

(以下簡(jiǎn)稱本所)掛牌買賣。

  第三條 本規(guī)則所涉專門用語,用《證券投資基金管理暫行辦法》。

  第四條 本所依據(jù)有關(guān)證券法律、法規(guī)、本規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)定對(duì)上市基

金進(jìn)行監(jiān)督。



  第二章 基金的上市條件

  第五條 申請(qǐng)上市的基金必須符合下列條件:

(一)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立并公開發(fā)行;

(二)基金存續(xù)期不少于5年;

(三)基金最低募集數(shù)額不少于人民幣2億元;

(四)基金持有人不少于1000人;

(五)有經(jīng)審查批準(zhǔn)的基金管理人和基金托管人;

(六)基金管理人、基金托管人有鍵全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度,財(cái)務(wù)狀況良好,

經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范。

(七)本所要求的其他條件。



  第三章 基金的上市申請(qǐng)

  第六條 基金管理人申請(qǐng)基金上市,應(yīng)完成下列準(zhǔn)備工作:

(一)聘請(qǐng)有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金募集的資金進(jìn)行驗(yàn)證,并出具驗(yàn)資報(bào)告;

(二)采用無紙化發(fā)行基金的,應(yīng)完成其托管工作;采用有紙化發(fā)行基金的,須

完成其實(shí)物憑證的分發(fā)及入庫工作;

(三)應(yīng)完成的其他準(zhǔn)備工作。

  第七條 基金管理人申請(qǐng)基金上市須向本所提交下列文件:

(一)上市申請(qǐng)書;

(二)上市公告書;

(三)批準(zhǔn)設(shè)立和發(fā)行基金的文件;

(四)基金契約;

(五)基金托管協(xié)議;

(六)基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告;

(七)本所一至二名會(huì)員署名的上市推薦書;

(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行對(duì)基金托管人的審查批準(zhǔn)文件;

(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金管理人設(shè)立的文件;

(十)基金管理人注冊(cè)登記的營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

(十一)基金托管人注冊(cè)登記的營(yíng)業(yè)執(zhí)照;

(十二)基金已全部托管的證明文件;

(十三)本所要求的其他文件。

  第八條 基金管理人向本所申請(qǐng)基金上市,其提交的文件應(yīng)內(nèi)容真實(shí)、資

料完整,不存在虛假或其他可能產(chǎn)生誤導(dǎo)的陳述。

  第九條 基金管理人在提出申請(qǐng)至基金獲準(zhǔn)上市前,未經(jīng)本所同意不得擅

自披露有關(guān)信息。



  第四章 基金的上市批準(zhǔn)

  第十條 本所對(duì)基金管理人提交的第七條所述基金上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查,

認(rèn)為符合上市條件的,將審查意見及擬定的上市時(shí)間連同相關(guān)文件一并報(bào)中國(guó)

證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

  第十一條 對(duì)符合上市條件并經(jīng)批準(zhǔn)的基金,由本所出具上市通知書。

  第十二條 基金上市前,基金管理人或基金公司應(yīng)與本所簽定上市協(xié)議書。

  第十三條 獲準(zhǔn)上市的基金,須于上市首日前三個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中

國(guó)證監(jiān)會(huì)指 定的報(bào)刊上公布上市公告書。



  第五章 基金上市公告書的內(nèi)容及要求

  第十四條 基金管理人應(yīng)按規(guī)定和要求編制基金上市公告書,并就基金簡(jiǎn)

稱、交易代碼、上市時(shí)間、上市場(chǎng)所等作以明確提示。

  第十五條 基金上市公告書至少應(yīng)包括下列主要內(nèi)容:

(一)基金概況;

(二)基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人;

(三)基金設(shè)立主要發(fā)起人、基金管理人、托管人簡(jiǎn)介;

(四)基金投資組合情況;

(五)基金契約摘要;

(六)基金運(yùn)作情況;

(七)財(cái)務(wù)狀況;

(八)重要事項(xiàng)揭示;

(九)備查文件。

  第十六條 基金上市公告書可列示有根據(jù)的業(yè)績(jī)資料,但不得進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)

測(cè)。



  第六章 信息披露的原則和要求

  第十七條 上市基金應(yīng)該披露的信息包括定期公告和臨時(shí)公告。定期公告

包括基金資產(chǎn)凈值公告、投資組合公告、年度報(bào)告和中期報(bào)告的公告,其他公

告為臨時(shí)公告。

  第十八條 上市基金披露信息必須在第一時(shí)間報(bào)送本所。

  第十九條 基金管理人應(yīng)保證公開披露的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒

有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  第二十條 本所根據(jù)各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)定對(duì)公司披露的信息進(jìn)行形式審

查,對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。

  第二十一條 基金的報(bào)告在披露前須向本所進(jìn)行登記,本所對(duì)定期報(bào)告實(shí)

行事后審查,對(duì)臨時(shí)報(bào)告實(shí)行事前審查。

  第二十二條 基金公開披露的信息涉及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、法律、資產(chǎn)估值等事項(xiàng),

應(yīng)當(dāng)由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事

務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)審查驗(yàn)證,并出具書面意見。

  第二十三條 一個(gè)基金年度內(nèi)的信息披露事項(xiàng)必須固定在至少一種中國(guó)證

監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告。

  第二十四條 基金管理人在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)刊。

基金管理人不能以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替信息披露義務(wù)。

  第二十五條 基金管理公司應(yīng)指定一名高級(jí)管理人員,負(fù)責(zé)基金信息披露

工作,辦理基金與本所及投資人之宰的有關(guān)事宜。

  第二十六條 基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后三十

日內(nèi)公告中期報(bào)告。除特殊情況外,中期報(bào)告不須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

  第二十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后九十日內(nèi)公告年

度報(bào)告;鹉甓葓(bào)告須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

  第二十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)定期計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)

凈值,經(jīng)基金托管人復(fù)核、審查后公告;鹳Y產(chǎn)凈值每月應(yīng)至少公告一次。

  第二十九條 基金管理人每三個(gè)月應(yīng)至少公告一次基金的投資組合。

  第三十條 遇有下列情況,基金管理人須即時(shí)向本所報(bào)告,并依規(guī)定在至

少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上予以公告。

(一)基金持有人大會(huì)形成決議;

(二)基金管理人或基金托管人變更;

(三)基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變動(dòng);

(四)基金管理人或基金托管人主要人員一年變更達(dá)30%以上;

(五)基金所投資的上市公司出現(xiàn)重大事件;

(六)重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng);

(七)基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到重大處罰;

(八)重大訴訟、仲裁事項(xiàng);

(九)基金提前終止;

(十)其他重要事項(xiàng)。

  第三十一條 基金召開持有人大會(huì)須于召開日前30天公告,并在召開后第

一時(shí)間公布持有人大會(huì)審議通過的決議。



  第七章 基金的上市費(fèi)用

  第三十二條 獲準(zhǔn)上市的基金須按本所規(guī)定交納上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。

  第三十三條 基金上市初費(fèi)和標(biāo)準(zhǔn),按基金總額0.01%交納,起點(diǎn)為10,

000元,最高不超過30,000元。上市月費(fèi)按年計(jì)收,每月為5000元。



  第八章 停牌、復(fù)牌、暫停交易及終止交易

  第三十四條 基金的停復(fù)牌原則上由基金管理人向本所申請(qǐng),并說明理由、

計(jì)劃停牌時(shí)間;對(duì)于不能決定是否申請(qǐng)停牌的情況,應(yīng)及時(shí)報(bào)告本所。

  第三十五條 本所可根據(jù)實(shí)際情況或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,決定基金的停復(fù)

牌。

  第三十六條 下列情況,對(duì)上市基金予以例行停牌及復(fù)牌:

(一)基金于交易日公布中期報(bào)告,當(dāng)日上午停牌半個(gè)交易日,當(dāng)日下午開市時(shí)

復(fù)牌;

(二)基金于交易日公布年度報(bào)告,當(dāng)日上午停牌半個(gè)交易日,當(dāng)日下午開市時(shí)
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