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中華人民共和國證券投資基金法

日期:2012-07-27 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
    中華人民共和國證券投資基金法



  2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過



  目 錄

  第一章  總則

  第二章  基金管理人

  第三章  基金托管人

  第四章  基金的募集

  第五章  基金份額的交易

  第六章  基金份額的申購與贖回

  第七章  基金的運作與信息披露

  第八章  基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算

  第九章  基金份額持有人權(quán)利及其行使

  第十章  監(jiān)督管理

  第十一章 法律責任

  第十二章 附則



    第一章 總則

  第一條 為了規(guī)范證券投資基金活動,保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益,促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展,制定本法。

  第二條 在中華人民共和國境內(nèi),通過公開發(fā)售基金份額募集證券投資基金(以下簡稱基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,以資產(chǎn)組合方式進行證券投資活動,適用本法;本法未規(guī)定的,適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

  第三條 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務,依照本法在基金合同中約定。

  基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定,履行受托職責;鸱蓊~持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險。

  第四條 從事證券投資基金活動,應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則,不得損害國家利益和社會公共利益。

  第五條 基金合同應當約定基金運作方式;疬\作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。

  采用封閉式運作方式的基金(以下簡稱封閉式基金),是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易,但基金份額持有人不得申請贖回的基金。

  采用開放式運作方式的基金(以下簡稱開放式基金),是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

  采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法,由國務院另行規(guī)定。

  第六條 基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn);鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。

  基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益,歸入基金財產(chǎn)。

  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的,基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

  第七條 基金財產(chǎn)的債權(quán),不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷;不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務,不得相互抵銷。

  第八條 非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務,不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

  第九條 基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn),應當恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

  基金從業(yè)人員應當依法取得基金從業(yè)資格,遵守法律、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

  第十條 基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機構(gòu),可以成立同業(yè)協(xié)會,加強行業(yè)自律,協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系,提供行業(yè)服務,促進行業(yè)發(fā)展。

  第十一條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券投資基金活動實施監(jiān)督管理。

    第二章 基金管理人

  第十二條 基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。

  擔任基金管理人,應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

  第十三條 設立基金管理公司,應當具備下列條件,并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準:

  (一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;

  (二)注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;

  (三)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽,最近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元人民幣;

  (四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

  (五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設施;

  (六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;

  (七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  第十四條 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理基金管理公司設立申請之日起六個月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進行審查,作出批準或者不予批準的決定,并通知申請人;不予批準的,應當說明理由。

  基金管理公司設立分支機構(gòu)、修改章程或者變更其他重大事項,應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準或者不予批準的決定,并通知申請人;不予批準的,應當說明理由。

  第十五條 下列人員不得擔任基金管理人的基金從業(yè)人員:

  (一)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪,被判處刑罰的;

  (二)對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責任的董事、監(jiān)事、廠長、經(jīng)理及其他高級管理人員,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的;

  (三)個人所負債務數(shù)額較大,到期未清償?shù)模?br/>
  (四)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司及其他機構(gòu)的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員;

  (五)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員;

  (六)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員。

  第十六條 基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員,應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有基金從業(yè)資格和三年以上與其所任職務相關(guān)的工作經(jīng)歷。

  第十七條 基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的選任或者改任,應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進行審核。

  第十八條 基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員,不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務,不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

  第十九條 基金管理人應當履行下列職責:

  (一)依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;

  (二)辦理基金備案手續(xù);

  (三)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進行證券投資;

  (四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

  (五)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

  (六)編制中期和年度基金報告;

  (七)計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格;

  (八)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項;

  (九)召集基金份額持有人大會;

  (十)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;

  (十一)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;
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