證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則
（２００１年１０月１１日中國證券業(yè)協(xié)會基金公會）
為加強證券投資基金（以下簡稱“基金”）行業(yè)自律，規(guī)范基金運作，樹立基金業(yè)的良好形象，提高行業(yè)技術(shù)水平和服務(wù)質(zhì)量，保證行業(yè)有序競爭，實現(xiàn)行業(yè)發(fā)展目標，中國證券業(yè)協(xié)會基金公會特制定本公約，供全體會員互相監(jiān)督，共同遵守。
第一條 以基金投資人利益為出發(fā)點，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨，堅持誠實信用、“公平、公正、公開”的原則，自覺維護證券市場健康、穩(wěn)定發(fā)展。
第二條 嚴格遵守國家法律法規(guī)，以及監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)章。
第三條 嚴格遵守基金契約和托管協(xié)議等法律文件的規(guī)定。
第四條 嚴格自律管理，規(guī)范經(jīng)營行為，建立完善的內(nèi)部管理制度、合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范。
第五條 與監(jiān)管部門積極配合、通力合作，保證基金監(jiān)管工作的順利開展
第六條 以規(guī)范的運作、專業(yè)的管理、穩(wěn)健的經(jīng)營，樹立基金業(yè)的良好形象，維護公眾對基金的信心。
第七條 確保公開披露的信息真實、準確、完整和及時。
第八條 關(guān)注公眾對基金投資行為的評議并接受其監(jiān)督，及時根據(jù)證券交易制度的調(diào)整修正基金運作過程中的投資交易行為。
第九條 加強從業(yè)人員培訓(xùn)和管理，提高從業(yè)人員業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平。
第十條 致力于基金的宣傳及投資者教育，共同培育基金市場。
第十一條 倡導(dǎo)成員間以多種形式進行經(jīng)驗交流，團結(jié)協(xié)作，互相促進，共同發(fā)展。
第十二條 提倡公平競爭，維護行業(yè)聲譽，禁止下列行為：
１．違反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場秩序；
�。玻H損同行，以抬高自己；
�。常畯臉I(yè)人員為自己或與本人有利害關(guān)系的他人買賣股票；
�。矗圆徽斒侄沃\求業(yè)務(wù)發(fā)展；
５．有損基金業(yè)形象的行為；
�。叮渌�、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為 。
