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證券投資基金銷售活動管理暫行規(guī)定

日期:2012-07-27 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
    發(fā)文號: 證監(jiān)基金字[2002]66號
發(fā)文機(jī)關(guān):中國證券監(jiān)督管理委員會
發(fā)文時間:2002-09-18


證券投資基金銷售活動管理暫行規(guī)定

關(guān)于發(fā)布《證券投資基金銷售活動管理暫行規(guī)定》的通知

  各基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu):

  為規(guī)范證券投資基金(以下簡稱"基金")的銷售活動,切實保障基金投資人的合法權(quán)益,促進(jìn)基金市場健康發(fā)展,中國證監(jiān)會制定了《證券投資基金銷售活動管理暫行規(guī)定》, 現(xiàn)予發(fā)布,請遵照執(zhí)行。

  中國證券監(jiān)督管理委員會

  二OO二年九月十八日



  第一條 為規(guī)范證券投資基金(以下簡稱"基金")的銷售活動,保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益,促進(jìn)基金市場健康發(fā)展,根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)定。

  第二條 基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)及其工作人員,在基金的銷售活動中,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的有關(guān)規(guī)定,遵守本行業(yè)公認(rèn)的行為規(guī)范和道德準(zhǔn)則。

  第三條 基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前,不得以任何形式宣傳和銷售該基金。

  第四條 基金的設(shè)立申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后,基金管理公司可以直接或者委托其他機(jī)構(gòu)通過公開出版物、廣播、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)、宣傳手冊、海報等方式,向公眾進(jìn)行該基金的銷售宣傳。

 基金的銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事后報中國證監(jiān)會備案。

第五條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)確;痄N售宣傳的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確,并符合下列規(guī)定:

  (一)不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏;

  (二)不得出現(xiàn)與基金契約、基金招募說明書內(nèi)容相抵觸的陳述;

  (三)不得以任何形式向投資人保證獲利或者承諾最低收益,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的特殊品種的基金除外;

  (四)引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確,并注明出處。

第六條 基金的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險提示和警示性文字,提醒投資人注意投資有風(fēng)險,應(yīng)仔細(xì)閱讀基金的銷售文件。引用基金過往業(yè)績的,應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)。含有基金獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)有關(guān)內(nèi)容的,應(yīng)同時聲明中國證監(jiān)會對基金的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會對基金的風(fēng)險和收益作出實質(zhì)性判斷、推薦或者保證。單純登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)企業(yè)形象而不涉及任何基金產(chǎn)品的銷售宣傳,無需含有風(fēng)險提示和警示性文字。

  第七條 基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)的工作人員接受采訪的,其談話內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定第五條的規(guī)定。

  第八條 基金管理公司委托其他機(jī)構(gòu)開展基金銷售宣傳的,基金管理公司應(yīng)當(dāng)確;鸬匿N售宣傳符合本規(guī)定,并明確雙方的法律責(zé)任。

  第九條 在基金銷售過程中,基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)及其工作人員禁止從事下列行為:

  (一)向投資人作虛假陳述、欺騙性宣傳,誤導(dǎo)投資人買賣基金;

  (二)違反法律法規(guī)和基金契約、基金招募說明書的規(guī)定,向投資人收取額外費用;

  (三)向任何個人或者機(jī)構(gòu)以強(qiáng)制、抽獎等不正當(dāng)方式銷售基金;

  (四)通過基金銷售從投資人處獲取或者給予投資人與基金銷售無關(guān)的利益;

  (五)除基金契約、基金招募說明書規(guī)定的情形外,拒絕投資人的認(rèn)購、申購或者贖回申請;

  (六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。

  第十條 基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)中向投資人提供專業(yè)基金投資咨詢服務(wù)的工作人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的基金從業(yè)資格。

  第十一條 基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)在銷售基金時給予投資人折扣、給予中間人傭金的,應(yīng)當(dāng)予以明示,給予投資人的折扣、給予中間人的傭金必須如實記帳。

  第十二條、基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)不得從事下列不正當(dāng)競爭行為:

  (一)捏造、散布虛假事實,詆毀競爭對手的商業(yè)信譽或者損害行業(yè)聲譽;

  (二)以排擠競爭對手為目的,惡意壓低基金的服務(wù)收費;

  (三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。

  第十三條 基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立和健全與基金銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)部控制制度、員工行為規(guī)范和激勵約束機(jī)制,加強(qiáng)基金銷售人員的崗位培訓(xùn)和職業(yè)道德教育,加強(qiáng)對基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)運作和員工行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督,積極研究不同基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征,了解投資人的不同風(fēng)險承受能力,不斷提高基金投資咨詢服務(wù)水平。

  第十四條 基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、基金契約和基金代銷協(xié)議的規(guī)定,切實做好對基金銷售活動的管理工作。

  第十五條 基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)及其工作人員的行為構(gòu)成證券違法行為的,由中國證監(jiān)會依照有關(guān)規(guī)定予以行政處罰;給投資人造成損失的,依法承擔(dān)民事責(zé)任;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

  第十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
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