關(guān)于實(shí)施《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》有關(guān)問題的通知

　　

　　各基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門：

　　為落實(shí)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》（以下簡稱《辦法》），做好證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理工作，現(xiàn)將實(shí)施《辦法》的有關(guān)問題通知如下：

　　一、具備下列條件之一的，可以認(rèn)定為取得基金從業(yè)資格：

　�。ㄒ唬┚哂兄袊�證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的基金從業(yè)資格證書的；

　　（二）通過證券業(yè)從業(yè)資格考試中"證券市場基礎(chǔ)知識"及"證券投資基金"科目考試的；

　　（三）參加過２００３年以前中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協(xié)會組織的基金業(yè)高級管理人員任職資格培訓(xùn)班，且考試成績合格的；

　�。ㄋ模� 取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，最近５年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù)，并通過中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會組織的考試或者考核的。

　　二、《辦法》第二條所稱"實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員"，是指基金管理公司章程規(guī)定不設(shè)副總經(jīng)理的，分管投資、銷售、運(yùn)營業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。

　　三、對基金管理公司設(shè)立申請中的高級管理人員任職資格審核，中國證監(jiān)會按照《證券投資基金法》第十四條規(guī)定的審核期限執(zhí)行。

　　四、根據(jù)《證券投資基金法》第十八條規(guī)定，基金管理公司董事、監(jiān)事不得擔(dān)任基金托管人或其他基金管理人的任何職務(wù)�；�金管理公司及基金托管銀行的基金托管部門應(yīng)通知在兩家或兩家以上基金管理公司、基金托管銀行任職的有關(guān)人員，確認(rèn)以上人員是否繼續(xù)擔(dān)任該職務(wù)，并在最近一次召開的股東會上進(jìn)行調(diào)整。

　　五、申請高級管理人員任職資格，申請人應(yīng)在任職資格申請表中參照以下內(nèi)容做出承諾：

　�。ㄒ唬�　　 申請材料真實(shí)可靠、沒有遺漏或隱瞞；

　�。ǘ�）遵守中國法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的各項(xiàng)規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)；

　�。ㄈ�）維護(hù)所管理基金的合法權(quán)益，在發(fā)生利益沖突時(shí)，堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先；

　�。ㄋ模┱J(rèn)真履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效率；

　�。ㄎ澹┰诨�金投資等業(yè)務(wù)活動中合規(guī)運(yùn)作，不為其他公司或人員提供配合，不從事不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等活動，不從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不從事《證券投資基金法》第五十九條規(guī)定禁止的投資或活動。

　　基金管理公司董事、獨(dú)立董事、基金經(jīng)理在報(bào)送任職登記表時(shí)，應(yīng)當(dāng)參照以上內(nèi)容做出承諾，基金管理公司獨(dú)立董事還應(yīng)根據(jù)《辦法》第十三條的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行承諾。

　　六、高級管理人員及基金管理公司董事、獨(dú)立董事、基金經(jīng)理的相關(guān)信息應(yīng)錄入基金業(yè)高管人員數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)（登錄中國證監(jiān)會電子數(shù)據(jù)報(bào)送平臺ｈｔｔｐ：／／ｄａｔａ．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ中的基金公司進(jìn)入本系統(tǒng)），各基金管理公司及基金托管銀行的基金托管部門應(yīng)指定一名工作人員負(fù)責(zé)基金業(yè)高管人員數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)數(shù)據(jù)的錄入及更新工作，并對數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整負(fù)責(zé)。

　　各基金管理公司、基金托管銀行任免以上人員應(yīng)于５個工作日內(nèi)更新數(shù)據(jù)內(nèi)容。

　　七、根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，我會對相關(guān)申請、報(bào)告的格式與內(nèi)容作了統(tǒng)一規(guī)定，詳見附件，請遵照執(zhí)行。

　　八、本《通知》自２００４年１０月１日起施行。

　　附件：申報(bào)材料的格式及有關(guān)內(nèi)容的說明

　　二○○四年九月二十三日

　　附件：

　　申報(bào)材料的格式及有關(guān)內(nèi)容的說明

　　一、申報(bào)材料的紙張、封面及份數(shù)

　�。ㄒ唬┘垙�

　　應(yīng)采用幅面為２０９×２９５毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ４紙張規(guī)格）。

　�。ǘ�）封面

　�。�、封面應(yīng)標(biāo)有"基金業(yè)高級管理人員任職資格審核申請材料"或"基金管理公司董事（獨(dú)立董事、基金經(jīng)理）任免報(bào)告材料"字樣；

　�。病�報(bào)送材料的基金管理公司或基金托管銀行名稱；

　�。�、正式報(bào)送申報(bào)材料的日期；

　�。�、主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。

　�。ㄈ�）份數(shù)

　　申報(bào)材料一式三份，其中至少一份為原件（申報(bào)材料需提供復(fù)印件的，應(yīng)加蓋單位公章）。

　　二、申報(bào)材料有關(guān)內(nèi)容的說明

　　"任職資格申請表"、"任職登記表"由本人按照填表說明填寫，表格附后。

　　"相關(guān)會議的決議"由基金管理公司使用公司股東會或董事會會議正式?jīng)Q議行文格式，股東會決議應(yīng)由出席會議的股東單位法定代表人簽名并蓋單位公章，董事會決議應(yīng)由出席會議的董事親筆簽名，授權(quán)他人參加的，應(yīng)提供授權(quán)委托書。

　　"考察意見"內(nèi)容包括但不限于對被考察人的品行、業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力、從業(yè)資格等的評價(jià)，意見由經(jīng)辦人簽字并蓋單位公章。

　　"擬任人學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件"指擬任人所獲得的最高學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件。

　　"從業(yè)經(jīng)歷證明"由曾從事相關(guān)領(lǐng)域工作的任職機(jī)構(gòu)出具，內(nèi)容包括但不限于任職時(shí)間、職務(wù)、工作內(nèi)容、工作能力、遵規(guī)守法情況等；證明由經(jīng)辦人簽字并蓋單位公章。

　　"基金從業(yè)資格證明"應(yīng)提供基金從業(yè)資格或境外相關(guān)從業(yè)資格證書復(fù)印件、或從中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上下載"證券市場基礎(chǔ)知識"及"證券投資基金"科目考試成績，成績單需加蓋單位公章。原執(zhí)業(yè)所在國家、地區(qū)不要求具備相關(guān)從業(yè)資格的，應(yīng)提供從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷、資產(chǎn)管理公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷的證明，證明由原任職機(jī)構(gòu)首席律師及機(jī)構(gòu)或人事部門負(fù)責(zé)人分別出具。

　　"證券投資法律知識考試"由中國證監(jiān)會或其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織。

　　"最近三年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見"是指離開原任職機(jī)構(gòu)時(shí)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行過離任審計(jì)或離任審查的，應(yīng)提供離任審計(jì)或離任審查報(bào)告；不需進(jìn)行離任審計(jì)或離任審查的，應(yīng)提供由機(jī)構(gòu)或其人事部門出具的鑒定意見。

　　"法律意見書"由基金管理公司外聘律師事務(wù)所的兩名律師出具，并需提供二人的律師資格證明及律師事務(wù)所的資格證明文件。

　　證券投資基金行業(yè)高級管理人員

　　任職資格申請表

　　重要提示：根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會制定了《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請表》。擬任人必須如實(shí)填寫本表，擬聘任單位負(fù)有對本表內(nèi)容進(jìn)行審查的責(zé)任，如出現(xiàn)虛假、隱瞞、遺漏等問題，擬任人和擬聘任單位負(fù)法律責(zé)任。

　　擬 任 人　　　　　　　　　　　　　　

　　擬任職務(wù)　　　　　　　　　　　　　　

　　擬任職單位　　　　　　　　　　　　　　

　　填表時(shí)間　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　填表說明：

　　一、本表應(yīng)打印或使用鋼筆填寫，手寫字跡應(yīng)清晰、端正。

　　二、表內(nèi)所列項(xiàng)目要實(shí)事求是、認(rèn)真填寫，不得遺漏或隱瞞。擬任人如不存在所列事項(xiàng)，應(yīng)填寫"無"；如存在，請?jiān)敿?xì)填寫，填寫不下的可加附頁；境內(nèi)人士無需填寫標(biāo)有＃記號的項(xiàng)目；境外人士無需填寫標(biāo)有＊記號的項(xiàng)目。

　　三、表內(nèi)的年、月、日一律用公歷。

　　四、照片用近期一寸正面半身免冠照片。