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增資發(fā)行股票融資有幾種融資方案?

日期:2023-02-07 14:26:13 來源:互聯(lián)網(wǎng)
(一)以吸收合并方式定向發(fā)行股票
 
   以吸收合并方式定向發(fā)行股票是指采用吸收合并方式進(jìn)行并購時,為收購和交換被并購方股東股票而進(jìn)行的股票發(fā)行。該股票由并購方企業(yè)名義為特定的股東即被并購方股東定向發(fā)行,本質(zhì)上是合并行為而非股票發(fā)行,主要符合有關(guān)并購法律法規(guī)的規(guī)定。例如:以吸收合并方式一清華同方以吸收合并方式并購魯穎電子。
 
(二)向社會公開募集資本而增資發(fā)行股票
 
   向社會公開募集資本而增資發(fā)行股票是指股份公司成立后因融資需要而進(jìn)行的向社會公開發(fā)行股票。具體指向全體社會公眾.發(fā)售股票(簡稱“增發(fā)")和向原股東配售股票(簡稱“配股")兩種方式。
 
   向社會公開募集資本而增資發(fā)行股票的條件!渡鲜泄拘鹿砂l(fā)行管理辦法》規(guī)定除應(yīng)當(dāng)符合<公司法>、《證券法>、<股票發(fā)行與交易管理暫行條例>規(guī)定外,向社會公開募集資本而增資發(fā)行股票還必須具備以下條件:
 
   (1)具有完善的法人治理結(jié)構(gòu),與對具有實際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財務(wù)上分開,保證上市公司的人員、財務(wù)獨立以及資產(chǎn)完整;
   (2)公司章程符合<公司法>和《上市公司章程指引>的規(guī)定;
   (3)股東大會的通知、召開方式、表決方式和決議內(nèi)容符合.<公司法》及有關(guān)規(guī)定;
   (4)本次新股發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定;
   (5)本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額原則上不超過公司股東大會批準(zhǔn)的擬投資項目的資金需要數(shù)額;
   (6)不存在資金、資產(chǎn)被具有實際控制權(quán)的個人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易;
   (7)公司有重大購買或出售資產(chǎn)行為的,應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定;
   (8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。
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