公司債券發(fā)行條件有哪些??公司債券發(fā)行條件
公司債指的是公司制法人發(fā)行的債券。根據(jù)發(fā)行對象不同,公司債可以分為公募公司債和私募公司債,而公募債又分為大公募債和小公募債。大公募公司債面向公眾投資者,而小公募和私募公司債僅面向合格投資者發(fā)行。從交易場所來看,超過98%的公司債在滬深交易所交易,部分私募債在地方股交所交易。
《證券法》第16條規(guī)定了公開發(fā)行公司債券的積極條件:(1)股份公司債券有限公司的凈資產(chǎn)不得低于人民幣3000萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;(3)最近3年平均可分配利潤足以公司債券支付公司債券1年的利息;(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)規(guī)定了公開發(fā)行公司債券的消極條件:(1)最近36個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為;(2)本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;(3)對已發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者遲延支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài);(4)嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形!蹲C券法》第18條明確了再次公開發(fā)行公司債券的消極條件:(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí),仍處于繼續(xù)狀態(tài);(3)違反本法規(guī)定,改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。
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