上海約定購(gòu)回式證券交易：指符合條件的客戶以約定價(jià)格向公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價(jià)格從公司購(gòu)回標(biāo)的證券，除指定情形外，待購(gòu)回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日劃轉(zhuǎn)給客戶的交易行為。深圳約定購(gòu)回式證券交易：是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從公司購(gòu)回標(biāo)的證券，公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易,約定購(gòu)回式證券交易包括初始交易、補(bǔ)充交易、購(gòu)回交易等交易行為。

 

履約保障比例：指單筆約定購(gòu)回式證券交易或合并管理的多筆約定購(gòu)回式證券交易的標(biāo)的證券市值與其初始交易成交金額的比值。標(biāo)的證券價(jià)格漲跌、待購(gòu)回期間標(biāo)的證券發(fā)生現(xiàn)金分紅、紅股、配股、增發(fā)等情況都可能影響履約保障比例。

警戒線：當(dāng)日終履約保障比例等于或低于警戒線時(shí)，公司將按照約定通知客戶，提示客戶準(zhǔn)備進(jìn)行履約保障交易或提前購(gòu)回。

風(fēng)險(xiǎn)線：當(dāng)日終履約保障比例等于或低于風(fēng)險(xiǎn)線時(shí)，公司將要求客戶于指定日期前完成履約保障交易或提前購(gòu)回。

交易終止線：指本協(xié)議約定的某一履約保障比例，當(dāng)日中履約保障比例等于或低于交易終止線時(shí)，公司將有權(quán)向證券交易所申請(qǐng)終止交易，進(jìn)入違約處置流程。