廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)[1]是證券業(yè)的自律性組織，屬社會(huì)團(tuán)體法人。廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。
    第一條  本會(huì)名稱：廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)。英文全稱：The Securities & Futures Association of GuangDong，縮寫SFAGD。
    第二條  本會(huì)性質(zhì)：本會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》和《廣東省行業(yè)協(xié)會(huì)條例》，由廣東省轄區(qū)內(nèi)（深圳市除外，下同）的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和依法設(shè)立并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)自愿組成的證券期貨行業(yè)自律性管理組織，是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人。
    第三條  本會(huì)的宗旨：本會(huì)遵守《中華人民共和國(guó)憲法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《投資咨詢管理辦法》（試行）、《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》、《廣東省行業(yè)協(xié)會(huì)條例》等法律法規(guī)和有關(guān)政策；在國(guó)家對(duì)證券期貨業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理和全國(guó)實(shí)行集中統(tǒng)一的自律管理體系的前提下，進(jìn)行證券期貨業(yè)地域性自律管理；發(fā)揮政府相關(guān)部門與證券期貨行業(yè)間的橋梁與紐帶作用；維護(hù)證券期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正和有序運(yùn)行；維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益；為會(huì)員服務(wù)；恪守誠(chéng)信，遵守社會(huì)主義道德風(fēng)尚；推動(dòng)證券期貨市場(chǎng)持續(xù)、健康穩(wěn)定發(fā)展。
    第四條  本會(huì)接受廣東省民政廳的監(jiān)督管理，接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“廣東證監(jiān)局”）的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督，接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
    第五條  本會(huì)的活動(dòng)地域?yàn)閺V東省。
    為貫徹“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”八字方針，加強(qiáng)期貨行業(yè)自律管理，規(guī)范期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)行為，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，保障轄區(qū)期貨市場(chǎng)健康、有序地發(fā)展，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定和轄區(qū)期貨行業(yè)的需要，經(jīng)轄區(qū)期貨業(yè)全體會(huì)員共同協(xié)商、達(dá)成共識(shí)，訂立如下公約，供共同執(zhí)行。
    一、嚴(yán)格遵守國(guó)家的法律、法規(guī)和期貨市場(chǎng)的各項(xiàng)方針、政策。
    二、嚴(yán)格自律管理、規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，嚴(yán)格遵守中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。鼓勵(lì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，拓展業(yè)務(wù)運(yùn)作模式，提高經(jīng)營(yíng)服務(wù)水平。
    三、堅(jiān)持“公平、公正、公開(kāi)”的原則，堅(jiān)決反對(duì)和制止期貨欺詐及不道德行為，自覺(jué)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
    四、誠(chéng)實(shí)守信、文明經(jīng)營(yíng)、規(guī)范服務(wù)，共同為轄區(qū)期貨市場(chǎng)創(chuàng)造一個(gè)高水平、優(yōu)質(zhì)量、講信用、重服務(wù)的經(jīng)營(yíng)交易環(huán)境。
    五、倡導(dǎo)團(tuán)結(jié)協(xié)作、相互促進(jìn)、共同發(fā)展的文明新風(fēng)，嚴(yán)禁到同行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行營(yíng)銷活動(dòng)或煽動(dòng)同行客戶轉(zhuǎn)戶，嚴(yán)禁進(jìn)入同行網(wǎng)站發(fā)布不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)信息，抵制散布、張貼、發(fā)表任何惡意中傷或貶低同行，抬高自己的言論及行為。
    六、積極開(kāi)展廣泛的投資者教育活動(dòng)，引導(dǎo)期貨投資者樹(shù)立正確的投資理念，共同培育期貨市場(chǎng)。
    七、堅(jiān)持以提高服務(wù)質(zhì)量吸引客戶，反對(duì)任何形式的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。
    八、定期如實(shí)向廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備居間人基本資料。加強(qiáng)對(duì)居間人的管理，制訂切實(shí)可行的居間人管理辦法。明確居間人只能接受一家期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的委托。凡屬居間人介紹引進(jìn)客戶，均應(yīng)向客戶揭示居間人身份，簽署《居間人確認(rèn)書》。
    九、本公約由廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)督執(zhí)行，各立約人自愿主動(dòng)接受并積極配合廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的檢查小組的不定期抽查，對(duì)不遵守共同約定條款者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)并查實(shí)，將給予如下處理：
    （一）由廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)內(nèi)部通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令改正；
    （二）由廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)記入誠(chéng)信檔案，并向廣東證監(jiān)局通報(bào)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人誠(chéng)信記錄情況；
    （三）通過(guò)媒體公開(kāi)進(jìn)行譴責(zé)，并向市場(chǎng)提示其誠(chéng)信風(fēng)險(xiǎn)；
    （四）對(duì)性質(zhì)嚴(yán)重者，向監(jiān)管部門報(bào)告。
    十、本公約拒絕排它性，誠(chéng)邀今后新進(jìn)入本轄區(qū)期貨市場(chǎng)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參加并履行本公約。共同維護(hù)本轄區(qū)期貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，堅(jiān)決抵制和舉報(bào)，直至共同采取相應(yīng)措施嚴(yán)防未參加本公約期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
    十一、廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)公約自2009年1月7日起執(zhí)行，至2010年1月7日止，到期視市場(chǎng)情況再作調(diào)整。本公約統(tǒng)一印制張貼于各營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著處，供全體期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及社會(huì)各界相互監(jiān)督，共同遵守。
    廣東證券