浙江期貨行業(yè)協(xié)會
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浙江期貨行業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會,英文全稱THE FUTURES ASSOCIATION OF ZHEJIANG)是依據(jù)《社會團(tuán)體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的、浙江省(不含寧波)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自律性管理組織,屬非營利性社會團(tuán)體法人,接受中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局和浙江省民政廳的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。浙江期貨行業(yè)協(xié)會成立于2008年11月3日。協(xié)會的宗旨是:遵守憲法、法律及相關(guān)法規(guī),加強(qiáng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自律管理,維護(hù)會員及期貨投資者合法權(quán)益,堅持期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法規(guī)范運作,創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境,促進(jìn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨市場又好又快發(fā)展。協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會員代表組成的會員代表大會,理事會為其執(zhí)行機(jī)構(gòu)。浙江期貨行業(yè)協(xié)會實行會長負(fù)責(zé)制。浙江期貨行業(yè)協(xié)會協(xié)會秘書處是協(xié)會常設(shè)機(jī)構(gòu),下設(shè)辦公室、會員部、教育培訓(xùn)部等三個部門。在理事會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,協(xié)會設(shè)立自律監(jiān)察專業(yè)委員會、教育培訓(xùn)專業(yè)委員會、信息技術(shù)專業(yè)委員會以及浙江期貨行業(yè)維權(quán)中心。
截至2012年8月,浙江期貨行業(yè)協(xié)會會員共計98家,聯(lián)系會員10家。協(xié)會聘請了錦天城律師事務(wù)所律師作為常年法律顧問。協(xié)會擁有自己的網(wǎng)站與會刊《浙江期貨市場》,作為協(xié)會同會員及對外聯(lián)系的重要窗口。客戶按規(guī)定足額繳納開戶保證金后,即可開始交易,向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令,進(jìn)行委托下單。
滬深300股指期貨交易指令主要有市價指令和限價指令。市價指令是指不限定價格的、按當(dāng)時市場上可執(zhí)行的最優(yōu)報價成交的指令。市價指令的未成交部分自動撤銷。限價指令是指按限定價格或更優(yōu)價格成交的指令。限價指令在買進(jìn)時,必須在其限價或限價以下的價格成交;在賣出時,必須在其限價或限價以上的價格成交。限價指令當(dāng)日有效,未成交的部分可以撤銷。市價指令只能和限價指令撮合成交,成交價格等于即時最優(yōu)限價指令的限定價格。交易指令的報價只能在合約價格限制范圍內(nèi),超過價格限制范圍的報價視為無效。交易指令申報經(jīng)交易所確認(rèn)后生效。交易指令每次最小下單數(shù)量為1手,市價指令每次最大下單數(shù)量為50手,限價指令每次最大下單數(shù)量為100手。
浙江期貨行業(yè)協(xié)會積極貫徹中國期貨業(yè)協(xié)會關(guān)于《期貨業(yè)誠信建設(shè)實施指導(dǎo)意見》,具體圍繞四大任務(wù)開展誠信建設(shè):
一、建立并逐步完善期貨誠信自律管理的制度體系
1、研究建立適合浙江地區(qū)情況的自律機(jī)制,創(chuàng)新誠信建設(shè)的活動方式,推進(jìn)本地區(qū)誠信建設(shè)不斷深入,取得實效,為行業(yè)提供新鮮經(jīng)驗。
2、要求各期貨公司結(jié)合本單位的實際情況,制定有針對性和可操作性的誠信建設(shè)方案和獎懲措施,將誠信建設(shè)制度化、長期化,并使之成為公司和廣大員工自覺遵守的行為準(zhǔn)則。
二、建立健全行業(yè)誠信信息系統(tǒng),完善信息系統(tǒng)管理機(jī)制
1、浙江期貨行業(yè)協(xié)會著力建立健全期貨行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫,期貨居間人信息數(shù)據(jù)庫,完善行業(yè)誠信信息體系。
2、加強(qiáng)誠信信息的有效使用,實現(xiàn)信息共享機(jī)制,方便市場參與者了解各市場主體的誠信情況。
3、期貨公司和從業(yè)人員應(yīng)按照有關(guān)要求,準(zhǔn)確、完整、及時地向協(xié)會上報相關(guān)誠信信息。
三、建立誠信文化宣傳和教育的長效機(jī)制
1、加強(qiáng)誠信文化宣傳。通過組織誠信征文、演講比賽、誠信知識競賽等活動,以及在媒體開播專欄節(jié)目等方式大力開展期貨誠信宣傳教育活動,普及誠信理念,增強(qiáng)期貨市場參與各方的誠信意識。
2、開展誠信文化教育。通過專題培訓(xùn)、講座等多種形式,加強(qiáng)對從業(yè)人員的合規(guī)誠信教育,面向從業(yè)人員、高層管理人員、期貨居間人開展職業(yè)道德和專業(yè)技能培訓(xùn),增強(qiáng)從業(yè)人員的誠信意識。
四、浙江期貨行業(yè)協(xié)會建立完善的激勵與懲戒機(jī)制
1、建立激勵機(jī)制。對誠信記錄良好的期貨公司和從業(yè)人員建議給予鼓勵和獎勵,充分體現(xiàn)誠信受益的原則,使講誠信的期貨公司和從業(yè)人員真正獲益,在同行中樹立典范,起到示范效應(yīng)。
2、建議各期貨公司將從業(yè)人員誠信考核結(jié)果與相應(yīng)崗位責(zé)任制度、考核和獎懲辦法掛鉤。
中國期貨業(yè)協(xié)會為了規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),維護(hù)期貨市場秩序,浙江期貨行業(yè)協(xié)會根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,在2008頒布《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。
浙江期貨行業(yè)協(xié)會準(zhǔn)則中針對期貨從業(yè)人員誠信合規(guī)有"