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證券交易原理是什么?證券交易原理

日期:2022-02-27 21:57:56 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng)

  依照我國(guó)的法律,證券交易是指當(dāng)事人在法定證券交易場(chǎng)所,按照規(guī)定的交易規(guī)則,證券交易原理對(duì)依法發(fā)行的證券類產(chǎn)品進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)或權(quán)利交割的行為。這一證券交易原理概括,強(qiáng)調(diào)了我國(guó)的證券交易行為應(yīng)當(dāng)包含的證券交易原理以下要素:1.證券交易應(yīng)當(dāng)在法定的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行。所謂法定的證券交易場(chǎng)所既包括滬深兩市的主板市場(chǎng),也包括中小板市場(chǎng)、證券交易原理創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、三板市場(chǎng)、銀行間債券市場(chǎng)、金融期貨交易所市場(chǎng)等。我國(guó)《證券法》第39條規(guī)定:“依法公開(kāi)發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,應(yīng)當(dāng)證券交易原理在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。”2.證券交易應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的交易規(guī)則進(jìn)行。證券交易涉及較為復(fù)雜的證券登記托管規(guī)則、經(jīng)紀(jì)人規(guī)則、證券交易原理報(bào)價(jià)競(jìng)價(jià)規(guī)則、清算交割規(guī)則、證券交易原理?yè)?dān)保規(guī)則等;按照多數(shù)國(guó)家的基本法規(guī)定,交易所的交易規(guī)則或交易慣例是有效法律的一部分,我國(guó)法律對(duì)于法的淵源問(wèn)題仍有待完善。3.證券交易的標(biāo)的應(yīng)當(dāng)是依法發(fā)行的證券。按照我國(guó)《證券法》第37條的規(guī)定:“證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券,必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券,不得買(mǎi)賣(mài)。”這一規(guī)定顯然沿襲了我國(guó)原有證券法制中的維護(hù)現(xiàn)貨交易和單純買(mǎi)賣(mài)的傳統(tǒng)。4.在現(xiàn)代資本市場(chǎng)上,證券交易不應(yīng)當(dāng)僅限于單純買(mǎi)賣(mài)交易。在我國(guó)現(xiàn)有條件下,證券交易至少還應(yīng)當(dāng)包括融券借貸、回購(gòu);在多數(shù)國(guó)家中,至少還應(yīng)包括賒買(mǎi)、選擇權(quán)交易等;就是在傳統(tǒng)的金融條件下,諸如證券的贈(zèng)與、繼承、劃撥也是證券交易行為中應(yīng)有的內(nèi)容;它反映了交易機(jī)構(gòu)對(duì)民法私權(quán)應(yīng)有的尊重。

  從制度意義上說(shuō),證券交易較之證券發(fā)行更具有技術(shù)性和復(fù)雜性,為保障證券交易行為的有效、安全進(jìn)行,證券交易原理各國(guó)證券法律必須建立起科學(xué)合理的證券登記托管制度(學(xué)理上稱之為證券持有模式機(jī)制)、證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)價(jià)撮合制度、適用于各類證券衍生品的標(biāo)準(zhǔn)合約與保證金規(guī)則、證券交易清算交割與擔(dān)保制度,等等。由此可見(jiàn),證券交易制度涉及相當(dāng)一部分內(nèi)生性或隱形性規(guī)則,離開(kāi)了這些制度,證券交易就不可能健康、順利、安全地進(jìn)行?梢哉f(shuō),證券法制首先是證券交易法制,只是由于證券交易制度的內(nèi)生性(多為后臺(tái)規(guī)則),只是由于證券交易原理證券發(fā)行制度為保障中小投資者利益而嗣后發(fā)展,方使得證券交易制度被許多人不同程度地忽視。

證券交易原理是什么?證券交易原理更新時(shí)間:2022-02-27 21:57:56
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