小公募債是什么?小公募債券
小公募債根據(jù)市場化原則,小公募債審核重點仍然是信息披露,即需滿足齊備性、一致性和可理解性的要求,除法定發(fā)行條件外,小公募債審核人員并不對發(fā)行人的經(jīng)營風險、盈利能力進行實質(zhì)審核,但發(fā)行人應(yīng)當在募集說明書中就可能影響投資人決策的重大事項進行充分披露。與大公募債審核最長3個月的審核期相比,小公募債審核時限短。
交易所內(nèi)部一般程序的預審核工作時間總計不超過20個工作日,包括受理時限(2個工作日)、審核時限(10個工作日)、決定時限(5個工作日)和封卷時限(3個工作日)。根據(jù)滬、深證券交易所《公司債券預審核工作流程》,小公募債的發(fā)行審核流程為:交易所受理上市預審核申請→交易所上市預審核→交易所上市預審核意見→證監(jiān)會受理發(fā)行申請→證監(jiān)會核準批復。具體如下:預審核申請。小公募債的發(fā)行人、承銷機構(gòu)應(yīng)當通過滬、深交易所的電子申報系統(tǒng)提交以下公司債券上市預審核申請文件:(1)發(fā)行人關(guān)于本次公司債券上市的申請;(2)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第24號——公開發(fā)行公司債券申請文件》規(guī)定的申請文件;(3)交易所要求的其他文件。交易所收到申請文件后,在2個工作日內(nèi)對申請文件是否齊全和符合形式要求進行核對。要件齊備的,予以受理;要件不齊備的,一次性告知補正事項。
交易所上市預審核。交易所受理申請文件后,根據(jù)回避制度要求確定兩名審核人員進行審核。小公募債審核人員對申請文件進行審核并查閱證監(jiān)會和交易所相關(guān)誠信檔案,提出審核意見提交反饋會集體討論。反饋會主要討論審核中關(guān)注的主要問題,確定需要發(fā)行人補充披露、解釋說明和中介機構(gòu)進一步核查落實的問題及其他需討論的事項,并小公募債通過集體決策方式確定書面反饋意見。發(fā)行人、承銷機構(gòu)應(yīng)當于收到交易所書面反饋意見之日起15個工作日內(nèi)提交書面回復文件,對反饋意見進行逐項回復,并由發(fā)行人、承銷機構(gòu)加蓋公章;回復意見涉及申請材料修改的,應(yīng)當同時提交修改后的申請文件及修改說明;貜鸵庖娂敖(jīng)修改的申請文件不符合要求的,小公募債交易所可再次出具書面反饋意見。
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- 小公募債的發(fā)行審核,由滬、深交易所從申請材料齊備性、小公募債發(fā)行上市條件合法性、小公募債信息披露完整性以及特殊行業(yè)規(guī)范性四方面進行。......