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保薦人是什么意思?保薦人名詞解釋

日期:2022-02-26 19:27:06 來源:互聯(lián)網(wǎng)

  從業(yè)務(wù)范圍來看,根據(jù)現(xiàn)行規(guī)則,保薦人發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):首次保薦人公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、保薦人可轉(zhuǎn)換公司債券;中國證監(jiān)會認定的其他情形。

  我國保薦制度的主要內(nèi)容包括:一是建立了保薦人和保薦代表人的注冊登記管理制度。對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙保”要求,即企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦機構(gòu)進行保薦,保薦人還需具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負責(zé)保薦工作。這樣既明確了機構(gòu)的責(zé)任,又將責(zé)任具體落實到了個人。二是明確了保薦期限。企業(yè)首次公開發(fā)行股票和上市公司再次公開發(fā)行證券均需保薦機構(gòu)和保薦代表人保薦。保薦期間分為兩個階段,即盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。其中,首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后一個完整會計年度;首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后三個完整會計年度;創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計算。保薦人持續(xù)督導(dǎo)期屆滿時保薦工作尚未完結(jié)的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行保薦職責(zé)。保薦機構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的,其責(zé)任不因持續(xù)督導(dǎo)期屆滿而免除或終止。三是確立了保薦責(zé)任。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市的盡職調(diào)查制度、對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度、對發(fā)行人證券上市后的持續(xù)督導(dǎo)制度,并保薦人遵守相關(guān)法律法規(guī),誠實守信,勤勉盡責(zé),盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)。保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)應(yīng)當(dāng)指定保薦代表人具體負責(zé)保薦工作。在保薦期間,保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)承擔(dān)首次公開發(fā)行股票前的輔導(dǎo),盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行、上市,獨立、審慎地核查和判斷,履行承諾和擔(dān)保義務(wù),持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行法定義務(wù),協(xié)助配合監(jiān)管部門等職責(zé)。若違反上述職責(zé),則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。四是引進了持續(xù)信用監(jiān)管和相應(yīng)懲罰措施。中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理,將其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、保薦人其他不良行為等記錄予以公布。同時,有關(guān)法規(guī)規(guī)定了不能盡職履行保薦責(zé)任的各種情形,并規(guī)定了相應(yīng)的處罰措施。

我國保薦制度在對法律責(zé)任的規(guī)定上,在明確劃分各主體的責(zé)任、區(qū)分監(jiān)管事項輕重的前提下適用如暫停、撤銷業(yè)務(wù)資格、市場禁入等不同的監(jiān)管措施或者行政處罰的同時,還引入了責(zé)令相關(guān)責(zé)任人進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

保薦人是什么意思?保薦人名詞解釋更新時間:2022-02-26 19:27:06
  • 保薦人是什么意思?保薦人名詞解釋
  • 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)則,保薦人發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):首次保薦人公開發(fā)行股票并上市;上市公司發(fā)行新股、保薦人可轉(zhuǎn)換公司債券;中國證監(jiān)會認定的其他情形。......
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