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期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

日期:2012-07-27 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
    第一章 總則

  第一條 為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),維護期貨市場秩序,防范風(fēng)險,根據(jù)《期貨交易管理條例》,制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公司作為實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所(以下簡稱期貨交易所)的結(jié)算會員,依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。

  第三條 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準,取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

  第四條 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

  第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

  中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。

  第二章 資格的取得與終止

  第六條 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

  第七條 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件:

  (一) 取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格;

  (二) 具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃,包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險管理制度等;

  (三) 結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負責(zé)人2年以上經(jīng)歷;

  (四) 具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員;

  (五) 高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形;

  (六) 不存在被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

  (七) 不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形;

  (八) 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過50%,對出現(xiàn)上述情形負有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責(zé)人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的,可不受此限制;

  (九) 近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過50%,對出現(xiàn)上述情形負有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負責(zé)人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的,可不受此限制;

  (十) 控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu),在最近2年成立或者重組的,應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營;

  (十一) 控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形。

  第八條 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

 。ㄒ唬┒麻L、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上,其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上;

  (二)注冊資本不低于人民幣5000萬元,申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;

  (三)申請日前3個會計年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元,控股股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元;

  (四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

  第九條 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

 。ㄒ唬┒麻L、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上,其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上;

  (二)注冊資本不低于人民幣1億元,申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準;

 。ㄈ┥暾埲涨3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元,控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元;或者申請日前3個會計年度中,至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元,控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元,控股股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元;

 。ㄋ模┲袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

  第十條 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:

  (一)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書;

  (二)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件;

 。ㄈ┕蓶|會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;

  (四)從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書;

 。ㄎ澹陡呒壒芾砣藛T情況表》、《主要部門負責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;

 。┥暾埲涨2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表,及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證;

 。ㄆ撸┙(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告;申請日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告;

  (八)申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表;

  (九)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的控股股東最近一期的財務(wù)報告;

 。ㄊ┞蓭熓聞(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第七條第(五)項、第(七)項至第(十一)項規(guī)定的條件,以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書;

 。ㄊ唬┐嬖诒巨k法第七條第(八)項或者第(九)項規(guī)定情形的,還應(yīng)當(dāng)提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書;

  (十二)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

  第十一條 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi),作出批準或者不批準的決定。

  第十二條 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。

  期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

  第十三條 只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司,可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。

  第十四條 取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會員結(jié)算的,還應(yīng)當(dāng)返還非結(jié)算會員的保證金和其他資產(chǎn)。

  第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

  第十五條 取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結(jié)算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

  第十六條 取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱全面結(jié)算會員期貨公司),可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

  第十七條 全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算,應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

  (一) 交易指令下達方式及審查或者驗證措施;

  (二) 保證金標準;

  (三) 非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額;

  (四) 風(fēng)險管理措施、條件及程序;

  (五) 結(jié)算流程;

  (六) 通知事項、方式及時限;

  (七) 不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式;

  (八) 協(xié)議變更和解除;

  (九) 違約責(zé)任;

  (十) 爭議處理方式;

  (十一) 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

  第十八條 非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的,由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

  第十九條 非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限制措施。

  第二十條 非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后,期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

  非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的,應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所提出。

  第二十一條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶,用于存放其客戶和非結(jié)算會員的保證金。

  全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。

  全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)為每個非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門賬戶,明細核算。

  第二十二條 非結(jié)算會員是期貨公司的,其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來,只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。

  非結(jié)算會員的客戶出入金,只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。

  第二十三條 全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外,任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。

  非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有,除用于客戶的期貨交易外,任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。

  第二十四條 全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會、期貨交易所的有關(guān)規(guī)定。結(jié)算準備金最低余額應(yīng)當(dāng)由非結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。

  第二十五條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金。

  全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金,不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準。

  第二十六條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算制度。

  期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算,并出具交易結(jié)算報告。

  全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

  全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整。

  第二十七條 非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費,由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

  第二十八條 除下列情形外,全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金:

  (一) 依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金;

  (二) 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金;

  (三) 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用;

  (四) 雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

  第二十九條 非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

  第三十條 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議;非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的,應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認。非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認,也未提出異議的,視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。

  非結(jié)算會員有異議的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)予以核實。

  第三十一條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定,建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。

  全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標準。

  第三十二條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

  第三十三條 非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的,客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告?蛻粑磮蟾娴,非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告。

  第三十四條 非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的,應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉。

  第三十五條 非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

  除前款規(guī)定外,全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的其他情形。

  第三十六條 期貨交易所開市前,非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

  第三十七條 非結(jié)算會員在期貨交易中違約的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

  全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任;保證金不足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。

  第三十八條 全面結(jié)算會員期貨公司認為必要的,可以對非結(jié)算會員進行風(fēng)險提示。

  第四章 監(jiān)督管理

  第三十九條 全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利,履行結(jié)算會員的義務(wù)。

  第四十條 全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

  全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

  第四十一條 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫;蛘呓K止會員資格的,應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

  第四十二條 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

  第四十三條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實施風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度,保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進行,確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。

  第四十四條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險;建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機制和保密制度,平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶,防范利益沖突,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

  非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)謹慎、勤勉地控制其客戶交易風(fēng)險,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的全面結(jié)算會員期貨公司及其客戶的合法權(quán)益。

  第四十五條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:

  (一) 非結(jié)算會員名單及其變化情況;

 。ǘ 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;

 。ㄈ 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況;

 。ㄋ模 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

  第四十六條 全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

  第四十七條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。
  
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