根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營利為目的的法人。其主要職責(zé)有:提供交易場(chǎng)所與設(shè)施;制定交易規(guī)則;監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性,確保中場(chǎng)的公開、公平和公正。全球的證券交易所分為公司制和會(huì)員制兩種。這兩種證券交易所均可以是政府或公共團(tuán)體出資經(jīng)營的(稱為公營制證券交易所),也可以是私人出資經(jīng)營的(稱為民營制證券交易所),還可以是政府與私人共同出資經(jīng)營的(稱為公私合營的證券交易所)。

 

      公司制證券交易所。它是以營利為目的,提供交易場(chǎng)所和服務(wù)人員,以便利證券商的交易與交割的證券交易所。從股票交易實(shí)踐可以看出,這種證券交易所要收取發(fā)行公司的上市費(fèi)與證券成交的傭金,其主要收人來自買賣成交額的一定比例。而且,經(jīng)營這種交易所的人員不能參與證券買賣,從而在一定程度上可以保證交易的公平。

 

      在公司制證券交易所中,總經(jīng)理向董事會(huì)負(fù)責(zé),負(fù)責(zé)證券交易所的日常事務(wù)。董事的職責(zé)是:核定重要章程及業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)方針;擬定預(yù)算決算及盈余分配計(jì)劃;核定投資;核定參加股票交易的證券商名單;核定證券商應(yīng)繳納營業(yè)保證金、買賣經(jīng)手費(fèi)及其他款項(xiàng)的數(shù)額;核議.上市股票的登記.變更、撒銷、停業(yè)及上市費(fèi)的征收;審定向股東大會(huì)提出的議案及報(bào)告;決定經(jīng)理人員和評(píng)價(jià)委員會(huì)成員的選聘、解聘及核定其他項(xiàng)目。監(jiān)事的職責(zé)包括審查年度決算報(bào)告及監(jiān)察業(yè)務(wù),檢查一切賬目等。