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深圳證券交易所融資融券交易試點實施細則

日期:2012-07-26 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
    第一章 總 則

  1.1 為規(guī)范融資融券交易行為,維護證券市場秩序,保護投資者的合法權益,根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》及其他有關規(guī)定,制定本細則。

  1.2 本細則所稱融資融券交易,是指投資者向具有深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)會員資格的證券公司(以下簡稱“會員”)提供擔保物,借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。

  1.3 在本所進行的融資融券交易,適用本細則。本細則未做規(guī)定的,適用《深圳證券交易所交易規(guī)則》和本所其他有關規(guī)定。

  第二章 業(yè)務流程

  2.1會員申請本所融資融券交易權限的,應當向本所提交下列書面文件:

 。ㄒ唬┲袊C券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)頒發(fā)的獲準開展融資融券業(yè)務試點的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證》及其他有關批準文件;

 。ǘ┤谫Y融券業(yè)務試點實施方案、內(nèi)部管理制度的相關文件;

  (三)負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯(lián)絡方式;

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  2.2會員在本所從事融資融券業(yè)務,應當通過融資融券交易專用席位進行。

  2.3會員按照有關規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶后,應當在3個工作日內(nèi)報本所備案。

  2.4會員在向客戶融資、融券前,應當按照有關規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及融資融券交易風險揭示書,并為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。

  2.5投資者應當按照有關規(guī)定選定一家會員為其開立一個信用證券賬戶,用于在本所進行的融資融券交易。

  信用證券賬戶的開立和注銷,根據(jù)會員和本所指定登記結算機構有關規(guī)定辦理。

  2.6會員接受客戶的融資融券交易委托后,應當按照本所規(guī)定的格式申報,申報指令應包括客戶的信用證券賬戶號碼、融資融券交易專用席位代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、融資融券相關標識等內(nèi)容。

  2.7融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為100股(份)或其整數(shù)倍。

  2.8融券賣出的申報價格不得低于該證券的最近成交價;當天還沒有產(chǎn)生成交的,其申報價格不得低于前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。

  投資者在融券期間賣出通過其所有或控制的證券賬戶所持有與其融入證券相同證券的,其賣出該證券的價格應當滿足前款要求,但超出融券數(shù)量的部分除外。

  2.9投資者融資買入證券后,可以通過直接還款或賣券還款的方式向會員償還融入資金。

  以直接還款方式償還融入資金的,按照會員與客戶之間的約定辦理。

  2.10投資者融券賣出后,可以通過直接還券或買券還券的方式向會員償還融入證券。

  以直接還券方式償還融入證券的,按照會員與客戶之間約定,以及本所指定登記結算機構的有關規(guī)定辦理。

  2.11投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款,須先償還其融資欠款。

  2.12未了結相關融券交易前,投資者融券賣出所得價款除買券還券外不得另作他用。

  2.13會員與客戶約定的融資、融券期限最長不得超過6個月。

  2.14會員融券專用證券賬戶不得用于證券買賣。

  2.15投資者信用證券賬戶不得用于買入或轉入除擔保物及本細則所述標的證券范圍以外的證券,不得用于從事本所債券回購交易。

  2.16融資融券交易暫不采用大宗交易方式。

  2.17投資者未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的,會員應當根據(jù)約定采取強制平倉措施,處分客戶擔保物,不足部分可以向客戶追索。

  2.18會員根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的,應按照本所規(guī)定的格式申報強制平倉指令,申報指令應包括客戶的信用證券賬戶號碼、融資融券交易專用席位代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、融資強制平倉或融券強制平倉標識等內(nèi)容。

  第三章 標的證券

  3.1在本所上市交易的下列證券,經(jīng)本所認可,可作為融資買入標的證券和融券賣出標的證券(以下簡稱“標的證券”):

  (一)符合本細則第3.2條規(guī)定的股票;

  (二)證券投資基金;

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 。ㄋ模┢渌C券。

  3.2標的證券為股票的,應當符合下列條件:

 。ㄒ唬┰诒舅鲜薪灰诐M三個月;

 。ǘ┤谫Y買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元,融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元;

 。ㄈ┕蓶|人數(shù)不少于4000人;

  (四)在過去三個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一:

  1、日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的20%;

  2、日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%;

  3、波動幅度達到基準指數(shù)波動幅度的5倍以上。

 。ㄎ澹┕善卑l(fā)行公司已完成股權分置改革;

 。┕善苯灰孜幢槐舅鶎嵭刑貏e處理;

 。ㄆ撸┍舅(guī)定的其他條件。

  3.3本所按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則,從滿足本細則規(guī)定的證券范圍內(nèi),審核、選取并確定試點初期可作為標的證券的名單,并向市場公布。

  本所可根據(jù)市場情況調(diào)整標的證券的選擇標準和名單。

  3.4會員向其客戶公布的標的證券名單,不得超出本所公布的標的證券范圍。

  3.5標的證券暫停交易,未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務到期日之后的,融資融券的期限順延。會員與其客戶可以根據(jù)雙方約定了結相關融資融券關系。

  3.6標的股票交易被實行特別處理的,本所自該股票被實行特別處理當日起將其調(diào)整出標的證券范圍。

  3.7標的證券進入終止上市程序的,本所自發(fā)行人作出相關公告當日起將其調(diào)整出標的證券范圍。

  3.8證券被調(diào)整出標的證券范圍的,在調(diào)整實施前未了結的融資融券關系仍然有效。會員與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結相關融資融券關系。

  第四章 保證金和擔保物

  4.1會員向客戶融資、融券,應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標的證券及本所認可的其他證券充抵。

  4.2充抵保證金的證券,在計算保證金金額時應當以證券市值或凈值按下列折算率進行折算:

 。ㄒ唬┥钭C100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過70%,非深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過65%;

 。ǘ┙灰姿灰仔烷_放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%;

 。ㄈ﹪鴤鬯懵首罡卟怀^95%;

 。ㄋ模┢渌鲜凶C券投資基金和債券折算率最高不超過80%。

  4.3本所遵循審慎原則,審核、選取并確定試點初期可充抵保證金證券的名單,并向市場公布。

  本所可根據(jù)市場情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。

  4.4會員公布的可充抵保證金證券的名單,不得超出本所公布的可充抵保證金證券范圍。

  會員可以根據(jù)流動性、波動性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率,但會員公布的折算率不得高于本所規(guī)定的標準。

  4.5投資者融資買入證券時,融資保證金比例不得低于50%。

  融資保證金比例是指投資者融資買入證券時交付的保證金與融資交易金額的比例。其計算公式為:

  融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

  4.6投資者融券賣出時,融券保證金比例不得低于50%。

  融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例。其計算公式為:

  融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%

  4.7投資者融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。
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