上海證券交易所·會員管理規(guī)則
日期:2012-07-26 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
上海證券交易所會員管理規(guī)則
(1993年1月修改稿)
第一章 總則
第一條 根據(jù)國家有關法律、法規(guī)和《上海證券交易所章程》制定本規(guī)
則。
第二條 本規(guī)則所涉專門用語,同上海證券交易所(以下簡稱本所)業(yè)務
規(guī)則等法規(guī)。
第二章 會籍
第三條 證券經(jīng)營機構符合本所章程第八條規(guī)定的條件,向本所提出申請
并經(jīng)本所批準后,可成為本所的會員。
第四條 證券經(jīng)營機構申請加入本所,須向本所遞交下列文件(一式三份):
一、申請表;
二、報告書;
三、機構設立的有效批準文件;
四、有權部門核發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務許可證》;
五、機構登記注冊的證明件;
六、機構章程;
七、主要業(yè)務規(guī)章制度;
八、部門設置和證券業(yè)務人員名冊;
九、法定代表人和證券業(yè)務負責人簡歷;
十、經(jīng)會計師事務所注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務報表;
十一、當?shù)赜袡嗖块T同意加入本所的批準文件;
十二、本所或證券主管機關認為須提供的其他文件。
第五條 證券經(jīng)營機構向本所遞交的報告書至少須說明下列內容:
一、機構概況,包括轄屬關系、資本金、歷史沿革、業(yè)務范圍等;
二、機構最近兩年的業(yè)務經(jīng)營狀況和財務狀況;
三、機構最近兩年的證券經(jīng)營情況;
四、申請加入本所的理由;
五、加入本所的業(yè)務準備情況;
六、本所或證券經(jīng)營機構認為須說明的其他情況。
第六條 本所收到證券經(jīng)營機構加入本所的申請后,由本所管理部門進行
初審。
第七條 如經(jīng)本所管理部門初審合格后,報本所理事會(或常務理事會)審
核批準。
第八條 對獲準加入本所的證券經(jīng)營機構,本所向其發(fā)出批準通知,頒發(fā)
《上海證券所會員證書》,并在公開發(fā)行的報章上予以公告。
第九條 證券經(jīng)營機構收到本所發(fā)出的批準為會員的通知后,須在一周內
按章程的規(guī)定,將會員席位費劃入本所帳戶。
第十條 會員若要轉讓會籍,必須提前向本所遞交報告,詳細說明轉讓的
理由、方式、時間及受讓人的情況等。受讓人須經(jīng)本所同意并按本所章程和本
規(guī)則的規(guī)定辦妥加入本所的手續(xù)后,方能正式轉讓。
第十一條 會員轉讓會籍的行為完成后,由本所在公開發(fā)行的報章上予以
公告。
第三章 業(yè)務
第十二條 會員可向本所申請經(jīng)營下列業(yè)務;
一、專營經(jīng)紀業(yè)務,即專門接受投資者的委托,為投資者的需要在本所交
易市場買賣證券。
二、專營自營業(yè)務,即專門以自己的資金和帳戶為會員自身利益和投資需
要在本所交易市場買賣證券。
三、兼營自營和經(jīng)紀業(yè)務,即從事自身證券買賣,也接受投資者的委托,在
本所交易市場買賣證券。
四、特種經(jīng)紀業(yè)務,即在本所的指導下,專門接受會員自營買賣證券的委
托,在本所交易市場買賣證券。
第十三條 會員可根據(jù)自身業(yè)務情況,申請從事下列證券買賣;
一、股票現(xiàn)貨買賣;
二、股票零股現(xiàn)貨買賣;
三、人民幣特種股票現(xiàn)貨買賣;
四、債券現(xiàn)貨買賣;
五、債券期貨買賣;
六、其他證券買賣。
第十四條 會員在本所交易市場只能從事本所核準的業(yè)務,不得擅自超越
范圍。
第十五條 申請專營經(jīng)紀業(yè)務的會員,其資金不得少于100萬元人民幣,申
請專營自營業(yè)務或專營特種經(jīng)紀業(yè)務的會員,其資本金不得少于1000萬元人民
幣,兼營自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務的會員,其資本金不得少于2000萬元人民幣,申
請兼營自營、經(jīng)紀和特種經(jīng)紀業(yè)務的會員,其資本金不得少于5000萬元人民幣。
第十六條 申請兼營自營、經(jīng)紀和特種經(jīng)紀業(yè)務的會員,須具備下列條件:
一、最近兩年證券交易在同行中處于前列;
二、最近一年無受本所處分記錄;
三、具備業(yè)務素質較好的人才;
四、本所認為須附加的其他條件。
第十七條 除經(jīng)本所特許外,下列交易行為必須通過本所交易市場進行;
一、投資者委托進場的證券買賣;
二、機構投資者的證券買賣;
三、會員之間的證券買賣;
四、證券主管機關和本所規(guī)定必須通過本所交易市場的證券買賣。
第十八條 會員設置的營業(yè)場所須有利于證券交易業(yè)務的開展,并不得與
其他會員共同使用同一處所。
第十九條 經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務的會員須落實向投資者公開顯示證券行情的設施,
并落實專人為投資者提供咨詢服務。
第二十條 會員須設置完備的帳簿,與有關的交易憑證、單據(jù)、表冊、合
同等置于營業(yè)處所,本所可派員查詢。
第二十一條 會員如遇下列情況,須在七天內向本所報告(一式三份);
一、變更章程;
二、增減資本額;
三、法定代表人、證券業(yè)務負責人變更;
四、法定地址變動;
五、業(yè)務經(jīng)營發(fā)生重大變化;
六、其他須向本所報告的事項。
第四章 業(yè)務人員
第二十二條 會員場內代表和交易員除具備國家法律、法規(guī)規(guī)定的條件外,
還須具備下列條件之一;
一、大學畢業(yè),從事證券或其他金融業(yè)務兩年以上者;
二、大專畢業(yè),從事證券或其他金融業(yè)務三年以上者;
三、中專畢業(yè),從事證券或其他金融業(yè)務四年以上者;
場內代表一般須具有經(jīng)濟或相當于經(jīng)濟師以上的專業(yè)技術職稱。
第二十三條 會員場內代表、交易員、清算員及業(yè)務員在進場或上柜前,
須經(jīng)本所培訓,考核合格,并取得本所頒發(fā)的合格證書。
第二十四條 已取得合格證書的會員場內代表、交易員、清算員及業(yè)務員,
還須參加本所舉辦的提高培訓班的學習和考核,連續(xù)兩次不合格者將取消從業(yè)
資格。
第二十五條 會員場內代表和交易員均須在本所注冊登記。若本所交易市
場或營業(yè)處所的業(yè)務行為負完全責任。
第二十九條 會員獲準轉讓會籍或被開除會籍時,其場內代表、交易員的
登記自動失效。
第五章 財務
第三十條 會員在正式進入交易市場進行證券買賣三天前,須向本所按規(guī)
定繳足會員席位費、交易年費和清算交割準備金。
第三十一條 會員向本所繳納席位費的標準為:專營經(jīng)紀業(yè)務的會員席位
費為三十萬元人民幣,專營自特種經(jīng)紀及兼營業(yè)務的會員席位費為十六萬元人
民幣。
第三十二條 本所認為有必要時,可調整會員繳納席位費、交易所費和清
算交割準備金的標準。
第三十三條 會員須向本所報送月度財務報表、半年財務報表和年度財務
報表,并接受本所對此監(jiān)管。
第三十四條 會員的月度財務報表須在月度結束后兩周內送達,半年財務
的報表須在半年結束后四周內送達,年度財務報表須在年度結束后八周內送達.
第三十五條 本所按統(tǒng)一格式將會員的年度財務報表在公開發(fā)行的報刊上
向社會公布。
第六章 處罰
第三十六條 本所設立由有關主管部門和各方代表參加的紀律執(zhí)行委員會,