深圳上市證券轉(zhuǎn)托管暫行辦法



　　第一條 為方便投資者將其托管在某一證券商處的深圳證券交易所上市證

券轉(zhuǎn)到另一證券商處托管,根據(jù)深圳證券市場的有關(guān)法規(guī),特制訂本辦法。

　　第二條 本辦法適用于參與深圳證券登記有限公司證券結(jié)算業(yè)務(wù)的所有具

備辦下轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)條件的證券商之間的轉(zhuǎn)托管; 深圳登記公司將根據(jù)各登記處

和證券商的條件逐步增加可辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的登記處及證券商,并向社會公布。

　　本辦法適用于除B股外的所有深圳上市托管證券。 投資者可辦法其托管證

券帳戶中全部或部分證券種類的轉(zhuǎn)托管, 其中同一證券種類必須一次性全部轉(zhuǎn)

托管。

　　第三條 投資者于辦法轉(zhuǎn)托管手續(xù)之前,應(yīng)在轉(zhuǎn)入證券商所在地的證券登記

處辦理證券帳戶卡。

　　第四條 投資者憑身份證、 轉(zhuǎn)入及轉(zhuǎn)出登記處的征券帳戶卡到出證券商及

轉(zhuǎn)出登記處辦理轉(zhuǎn)托管。

　　第五條 轉(zhuǎn)托管按照下列程序辦理:

　　1.投資者備齊證件,于周一至周三的營業(yè)時(shí)間到轉(zhuǎn)出證券商處提出申請,證

券商接受申請查驗(yàn)無誤則凍結(jié)投資者托管帳戶的轉(zhuǎn)出部分, 打印投資者證券結(jié)

余單,在此單上加蓋轉(zhuǎn)托和專用章。并由經(jīng)辦人簽名注明日期;

　　2.投資者持上述結(jié)余單于當(dāng)周周一至周三的營業(yè)時(shí)間到當(dāng)?shù)氐怯浱庌k理轉(zhuǎn)

托管手續(xù),交驗(yàn)有關(guān)證件,領(lǐng)回轉(zhuǎn)托管申請書(投資者聯(lián));

　　3.轉(zhuǎn)出登記處于周四中午12:00之前,將當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)托明細(xì)數(shù)據(jù)( 不包含當(dāng)?shù)刈C

券商之間轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù))及轉(zhuǎn)托管統(tǒng)計(jì)數(shù)傳送深圳登記公司;

　　4. 深圳登記公司自周四下午起對轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)進(jìn)行處理,并于一級清算單上

打印各券種轉(zhuǎn)入及轉(zhuǎn)出總計(jì)于周六上午交各相關(guān)證券商的清算員, 并將轉(zhuǎn)托管

處理數(shù)據(jù)于周六上午10:00前傳至各登記處(含未確認(rèn)數(shù)據(jù))。

　　5.各證券商于周六持一級清算單到當(dāng)?shù)氐怯浱庌k理清算過戶、登記處將轉(zhuǎn)

托管處理數(shù)據(jù)以磁盤方式(或其它通訊方式傳遞)交各相關(guān)證券商。

　　6.投資者可于辦理轉(zhuǎn)托管申請的次周一起憑轉(zhuǎn)托管申請書(投資者聯(lián))及有

關(guān)證件到轉(zhuǎn)入證券商處打印證券存折; 未獲確認(rèn)的轉(zhuǎn)托管證券由轉(zhuǎn)出證券商于

次周一起給予解凍,對于未獲確認(rèn)的轉(zhuǎn)托管可到轉(zhuǎn)出登記查詢原因;對于未在轉(zhuǎn)

入登記處辦理證券帳戶卡的投資者其轉(zhuǎn)托管證券將記加轉(zhuǎn)入證券商托管帳戶并

予暫時(shí)凍結(jié),待投資者在轉(zhuǎn)入登記處辦理證券帳戶卡后由轉(zhuǎn)入登記處給予解凍,

投資者可于次一營業(yè)日憑轉(zhuǎn)入登記處打印的證券解凍通知書到轉(zhuǎn)入證券商處打

印證券存折。

　　第六條 對于投資者提出的轉(zhuǎn)托管申請,轉(zhuǎn)出證券商如無合理原因不得拒絕

或拖延辦理。者將按下列方式處理:

　　1.通報(bào)批評;

　　2.停止接受新股托管及轉(zhuǎn)入托管三個(gè)月以上,一年以下。

　　第七條 投資者辦理同一地區(qū)轉(zhuǎn)托管須向當(dāng)?shù)氐怯浱幗患{手續(xù)費(fèi)30元;辦理

異地轉(zhuǎn)托管須交納手續(xù)費(fèi)60元(轉(zhuǎn)出登記處及深圳登記公司各30元)。

　　第八條 本辦法從一九九四年一月十八日起實(shí)施,凡過去發(fā)布的規(guī)定中與本

辦法不符的,以本辦法為準(zhǔn)。

　　第九條 本辦法由深圳登記公司負(fù)責(zé)解釋。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　深圳證券登記有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 一九九四年一月