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關于實施全面指定交易制度及有關事項的通知

日期:2012-07-26 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)

    關于實施全面指定交易制度及有關事項的通知

  各會員單位:

  為完善本所市場交易制度,加強市場監(jiān)管和服務,提高市場效率,有效控

制市場風險,根據(jù)《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》(以下簡稱

《試行辦法》),現(xiàn)將實施全面指定交易制度的有關事項通知如下:

  一、各會員單位須組織隧屬證券營業(yè)部向投資者進行廣泛宣傳,并積極指

導投資者辦理指定交易。

  二、各會員單位須加強對所屬證券營業(yè)部及交易席位的管理,確認各交易

席位的使用歸屬(隧屬證券營業(yè)部)。

  三、各會員單位須出具法定代表人書面授權委托書,授權所屬證券營業(yè)部

與投資者簽署《指定交易協(xié)議書》(詳見附件),對本通知下達前已辦理了指

定交易的投資者須重新簽署《指定交易協(xié)議書》,以明確代理雙方的權責。

  四、上述《指定交易協(xié)議書》為必備條款,各會員單位可在此豁礎上增加

協(xié)議條款,并形成統(tǒng)一文本報本所備案。

  五、各會員單位須根據(jù)本所《全面指定交易數(shù)據(jù)接口規(guī)范及其說明》(另

發(fā))為投資者建立證券明細帳,并據(jù)此管理投資者的證券。

  六、各會員單位須根據(jù)上述證券明細帳建立證券賣出控制系統(tǒng),有效防止

投資者的證券賣空行為。

  七、根據(jù)《試行辦法》的規(guī)定,一個證券營業(yè)部隧屬的交易席位必須聯(lián)通。

各會員單位須督促所屬證券營業(yè)部辦理聯(lián)通手續(xù),并對本通知下達前已辦理了

指定交易投資者的數(shù)據(jù)和所屬證券營業(yè)部席位聯(lián)通情況進行核查,以便及時糾

正差錯。

  八、關于實施全面指定交易制度后,有關證券的非交易變動事項的操作程

序、傳送投資者非流通證券數(shù)據(jù)和有關收費等事項,由上海證券中央登記結算

公司另行通知。

 

                    上海證券交易所

                   一九九八年一月五日

 

             指定交易協(xié)議書

             (參考格式)

   編號:__________



  甲方:(證券投資者):投資者如系個人應寫明姓名、性別、年齡、聯(lián)系住址、

電話、郵編等,如為機構投資者,應寫明機構名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系電話、

傳真,授權指定交易經(jīng)辦人的姓名、性別、聯(lián)系電話、傳真等。

  乙方:(證券經(jīng)營機構):應寫明法人機構名稱、住隧、法定代表人、聯(lián)系電

話、傳真,其授權指定交易營業(yè)部的名稱、住所、負責人、聯(lián)系電話、傳真等。

  甲乙雙方根據(jù)《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》及其有關規(guī)定,

經(jīng)過自愿協(xié)商,就指定交易的有關事項達成協(xié)議如下:

  一、甲方選擇乙方為證券指定交易的代理商,并以乙方所屬_____證券營

業(yè)部為指定交易點。乙方經(jīng)審核同意接收甲方委托。甲方指定交易的證券帳戶為:

_____甲方的身份證號碼為:________(若甲方為機構投資者,則寫

明指定經(jīng)辦人的身份證號碼)

  二、指定交易的證券品種范圍,以在上海證券交易隧上市交易的記名證券為限。

  三、本協(xié)議書簽訂當日,乙方應為甲方完成指定交易帳戶的申報指令。如因故

延遲,乙方應告之甲方,并最遲于本協(xié)議書簽訂之日起下一個交易日完成該指定交

易帳戶的申報指令。

  四、甲方在乙方處辦理指定交易生效后,其證券帳戶內的記名證券即同時在乙

方處托管。乙方根據(jù)上海證券交易所及其登記結算公司傳送的指定交易證券帳戶的

證券余額,為甲方建立明細帳,用于進行相關證券的結算過戶。

  五、甲方在指定交易期間的證券買賣均需通過乙方代理,并有權享有乙方提供

的交易查詢,代領記名證券紅利,證券余額對帳等服務。乙方提供其他服務項目的,

應與甲方另訂協(xié)議。

  六、甲方證券帳戶內的記名證券余額一經(jīng)托管在乙方處,須遵守乙方有關嚴禁

證券帳戶“賣空”的規(guī)定。

  七、甲方證券帳戶一旦遺失,應先行向乙方掛失,由乙方及時采取措施防止該

帳戶再被他人使用。甲方持乙方掛失證明到上海證券中央登記結算公司及其代理機

構申請補辦證券帳戶。帳戶一經(jīng)補辦,甲方應持補辦帳戶在乙方處辦理證券余額的

轉戶手徐。

  八、甲方根據(jù)需要可申請撤銷在乙方處的指定交易(除非因甲方未履行交易交

收等違約責任情況外),乙方應在甲方申請的當日為其辦理撤銷指定交易申報。

  九、甲乙雙方在指定交易期間,應遵守國家有關法律法規(guī)以及上海證券交易所

及其登記結算公司的各項業(yè)務規(guī)則。

  十、本協(xié)議一式二份,有甲乙雙方各執(zhí)一份。

  十一、本協(xié)議自甲乙雙方簽訂之日起生效。



甲方:             乙方:



   (簽名蓋章)         (簽名蓋章)



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