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深圳證券交易所B股特別席位管理暫行規(guī)則

日期:2012-07-26 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)

    深圳證券交易所B股特別席位管理暫行規(guī)則

  第一章 釋義

  第1.1條 本規(guī)則中,除文意另有所指,下列用語的含義為:

  1.“本所”指深圳證券交易所;

  2.“主管機(jī)關(guān)”指深圳市證券管理辦公室;

  3.“B股”指在本所上市的人民幣特種股票及其他的人民幣特種證券;

  4.“境外特許經(jīng)紀(jì)商”指經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的具有B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的境外

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu);

  5.“B股特別席位”指本所批準(zhǔn)的境外特許經(jīng)紀(jì)商(非會員)在本所交易

大廳內(nèi)使用的B股交易席位;

  6.“B股特別席位使用者”指經(jīng)本所批準(zhǔn)獲得B股特別席位的境外特許經(jīng)紀(jì)

商;

  7.“席位費(fèi)”指本所B股特別席位的使用費(fèi);

  8.“交易保證金”指參加本所集中市場交易的境外特許經(jīng)紀(jì)商按照本所業(yè)

務(wù)規(guī)則的規(guī)定。為保證B股交易的正常進(jìn)行,向本所繳存的最低額度的外匯金

額。



  第二章 特別席位的申請

  第2.1條 B股特別席位的申請需具備下列條件:

  1.經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的境外特許經(jīng)紀(jì)商;

  2.有本所認(rèn)可的境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的證券商執(zhí)照;

  3.在國際證券市場上有良好信譽(yù);

  4.公司的財(cái)政狀況健全;

  5.在B股市場上無違法經(jīng)營記錄;

  6.本所要求的其他條件。

  第2.2條 申請B股特別席位需向本所遞交如下文件:

  1.由公司董事會授權(quán)人士簽署的申請報(bào)告;

  2.主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)其為境外特進(jìn)證券商的批文復(fù)印件及本所認(rèn)可的境外監(jiān)管

機(jī)構(gòu)的證券商執(zhí)照復(fù)印件;

  3.公司股東股權(quán)結(jié)構(gòu)及其控股參股情況;

  4.公司的簡況(包括公司名稱、注冊地、通訊地址,主要董事及高級管理

人員的簡歷、內(nèi)部組織架構(gòu),公司簡史、章程、公司近兩年資產(chǎn)負(fù)債表和損益

表);

  5.公司在各國(地區(qū))證券交易所的交易量及市場占有率;

  6.在中國B股市場中的承銷、經(jīng)紀(jì)經(jīng)歷;

  7.本所要求的其他材料。

  第2.3條 本所接到申請后在15個工作日內(nèi)決定是否批準(zhǔn),并將批準(zhǔn)文件報(bào)

主管機(jī)關(guān)備案。



  第三章 席位費(fèi)和交易保證金

  第3.1條 B股特別席位的席位費(fèi)為100萬港元,于進(jìn)場交易前一次性匯入本

所指定帳號。

  第3.2條 本所將負(fù)責(zé)B股特別席位上電腦設(shè)備與通訊設(shè)施的安裝及維護(hù)。

該席位在本所交易大廳內(nèi)的電話,電傳等通訊費(fèi)用由本所墊付,按季度向該席

位使用者收取。

  第3.3條 交易保證金不低于50萬港元,可交付現(xiàn)金,也可交付本所指定銀

行的不可撤銷的一年期信用證。

  交付現(xiàn)金者,須于進(jìn)場交易前一次性匯入本所指定帳戶。

  交付信用證者,須于進(jìn)場交易前交付本所。信用證到期前15日內(nèi)持新開具

的信用證到本所更換原信用證。

  不按規(guī)定交付現(xiàn)金或信用證,或信用證過期不更換者,本所有權(quán)停止其使

用該席位。

  第3.4條 各B股特別席位使用者繳納的保證金應(yīng)視為一整體,其用途如下:

B股特別席位使用者在本所買賣證卷,買賣一方如不履行交付義務(wù)時,本所有

權(quán)要求其他B股特別席位使用者代為交付,如其他B股特別席位使用者不愿或無

力代為交付時,由本所動用保證金先為交付。其因此所生價金差額及一切費(fèi)用,

本所應(yīng)先動用保證金代償,并均向違約B股特別席位使用者追償,同時向其收

取所涉價金的0.1%的違約金。

  第3.5條 B股特別席位不得撒回,但可以放棄。經(jīng)本所同意,可轉(zhuǎn)讓給其

他境外特許經(jīng)紀(jì)商,轉(zhuǎn)讓價格由雙方商定。席位轉(zhuǎn)讓后,價金由受讓方交付轉(zhuǎn)

讓方,而本所收到受讓方交付的保證金后將還原保證金。



  第四章 B股特別席位的管理

  第4.1條 B股特別席位作用者只限于進(jìn)行B股交易業(yè)務(wù),末經(jīng)本所許可不得

進(jìn)行其他業(yè)務(wù)。

  第4.2條 B股特別席位使用者須按本所之規(guī)定收取B股代理買賣傭金和其他

費(fèi)用。每筆買賣均按成交金額向買賣雙方各收取0.6%的傭金。其他費(fèi)用按原

規(guī)定執(zhí)行。

  第4.3條 B股特別席位的出市代表必須通過本所統(tǒng)一培訓(xùn)、考試并取得本

所簽發(fā)的合格證書后,方可進(jìn)場交易。其出市代表的行為視為該B股特別席位

使用者的行為。

  第4.4條 本所有權(quán)依據(jù)《深圳證券交易所B股交易、清算業(yè)務(wù)規(guī)則》及本

規(guī)則對B股特別席位使用者的交易實(shí)施監(jiān)管。B股特別席位使用者須保存其全部

的B股交易記錄不少于3年,本所有權(quán)要求其提供報(bào)表、帳簿、交易記錄及其他

有關(guān)文件以便查閱。

  第4.5條 B股特別席位使用者須向本所申報(bào)參與B股交易的負(fù)責(zé)人名單。若

變動,須在變動發(fā)生后15個工作日內(nèi)申報(bào)本所。



  第五章 爭議的解決與仲裁

  第5.1條 本所與B股特別席位使用者之間及B股特別席位使用者相互之間爭

議適用中國法律、法規(guī)和行政規(guī)章。

  第5.2條 B股特別使用者之間的爭議應(yīng)提交本所仲裁委員會仲裁。

  第5.3條 本所與B股特別席位使用者的爭議可由雙方協(xié)商解決,如協(xié)商不

成應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會深圳分會仲裁。



  第六章 罰則

  第6.1條 對違反《深圳證券交易所B股交易、清算業(yè)務(wù)規(guī)則》及本規(guī)則的

行為,本所將視其情節(jié)輕重,處以如下處罰:

  1.警告;

  2.通報(bào);

  3.按上述規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)罰款;

  4.暫時停止其使用B股特別席位,停止使用席位期間該席位不得轉(zhuǎn)讓;

  5.消取席位。



  第七章 附則

  第7.1條 本規(guī)則經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后實(shí)施,修改時亦同。

  第7.2條 本規(guī)則解釋權(quán)屬本所。

  第7.3條 凡按本規(guī)則向本所提出申請,并經(jīng)批準(zhǔn)獲得B股特別席位的境外

特許經(jīng)紀(jì)商,均被視為自動承認(rèn)和接受了本規(guī)則的全部條款。

  第7.4條 本規(guī)則自發(fā)布之日起生效。

                     深圳證券交易所

                     1993年8月12日

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