關于清理定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股不規(guī)范做法的通知

　　1993年7月5日體改生[1993]115號

　　各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府，國務院各部委、各直屬機

構(gòu)：

　　前一時期，一些定向募集股份有限公司進行了內(nèi)部職工持股試點，對促進

職工關心企業(yè)資產(chǎn)保值增值，增強企業(yè)凝聚力起到了積極作用。但也有不少企

業(yè)末認真執(zhí)行國家有關規(guī)定，超范圍超比例發(fā)行內(nèi)部職工股，一些地方還出現(xiàn)

了非法交易。不僅干擾了股份制試點工作，而且影響了證券市場的健康發(fā)展。

為了進一步規(guī)范內(nèi)部職工持股試點，促進證券市場的健康發(fā)展，根據(jù)《國務院

關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》和《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家體改委

等部門關于立即制止發(fā)行內(nèi)部職工股不規(guī)范做法意見的緊急通知》的精神，決

定對定向募集股份有限公司內(nèi)部職工股存在的問題進行一次全面清理。現(xiàn)將有

關問題通知如下：

　　一、清理的范圍和內(nèi)容

　　凡已經(jīng)實行內(nèi)部職工持股的企業(yè)，都必須按照本通告和《定向募集股份有

限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）進行認真清理。

　　清理的具體內(nèi)容是：

　　1．未經(jīng)地方政府和國務院有關部門批準，企業(yè)擅自決定發(fā)行的內(nèi)部職工

股；

　　2．經(jīng)過地方政府和國務院有關部門批準，超過《股份有限公司規(guī)范意見》

內(nèi)部職工股的比例和超出《規(guī)定》限定的范圍發(fā)行的內(nèi)部職工股；

　　3．違反《股份有限公司規(guī)范意見》進行交易的內(nèi)部職工股。

　　二、清理的組織和程序

　　這次清理工作由國家體改委負責組織領導。各省、自治區(qū)、直轄市及計劃

單列市體改部門或政府指定的其他部門和國務院有關部門負責具體組織實施。

　　清理工作采取由下而上、分級負責的原則。第一步，先由企業(yè)按照本通知

要求自行清理，并將清理中查出的問題及處理結(jié)果寫出報告，報各省、自治區(qū)、

直轄市及計劃單列市體改部門或政府指定的部門；中央所屬企業(yè)報主管部門。

第二步，地方體改部門或政府指定的部門和中央企業(yè)主管部門根據(jù)自查上報企

業(yè)的材料，逐戶進行審核驗收；各地區(qū)、各有關部門清理工作結(jié)束后要寫出書

面報告，報送國家體改委。

　　各地區(qū)、各有關部門的清理工作，原則上要在八月底結(jié)束，具體時間自行

安排。在末完成審核驗收前，不得恢復定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股試

點審批工作。

　　三、清理中若干問題的處理

　　今后內(nèi)部職工持股的股份制試點均按《規(guī)定》的要求進行，對現(xiàn)有問題按

以下辦法處理：

　　1．凡未經(jīng)地方政府和國務院有關部門批準，擅自進行內(nèi)部職工持股試點

的企業(yè)，對其發(fā)行的內(nèi)部職工股，可由企業(yè)按發(fā)行時的價格加銀行同期存款利

息退還現(xiàn)金，也可按審批權限批準轉(zhuǎn)為企業(yè)債券。

　　2．在國辦發(fā)（1993）22號文下發(fā)以后，地方政府和國務院有關部門違反。

上述文件規(guī)定批準進行內(nèi)部職工持股試點的企業(yè)，必須按發(fā)行時的價格加同期

存款利息全部退還給職工。同時要追究當事人責任。

　　3．超過《股份有限公司規(guī)范意見》規(guī)定的比例和超出《規(guī)定》限定的范

圍發(fā)行內(nèi)部職工股的企業(yè)，其個人股要登記造冊，并送審批機關備案；發(fā)行的

股權證，要由主管部門認可的證券經(jīng)營機構(gòu)實行集中托管，不得在社會上轉(zhuǎn)讓，

進行交易。

　　4．符合轉(zhuǎn)為社會募集股份有限公司條件的，按《股票發(fā)行與交易管理暫

行條例》規(guī)定的審批程序辦理。

　　四、要加強對清理工作的組織領導

　　各地方和各部門要提高對這次清理工作重要性的認識，以積極的態(tài)度，認

真組織領導。這項工作涉及到一些人的切身利益，政策性強，各地方和各部門

要積極宣傳清理工作的意義，嚴格把握政策界限，認真協(xié)調(diào)好有關方面的關系，

認真做好思想工作；對在清理過程中出現(xiàn)的問題，要及時疏導，及時解決，遇

到特殊情況和問題要及時報告。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國家經(jīng)濟體制改革委員會