中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

關(guān)于歷史遺留問(wèn)題企業(yè)上市托管確認(rèn)有關(guān)問(wèn)題的通知

(1997年7月28日　　證監(jiān)交字[1997]14號(hào))

　　為了進(jìn)一步規(guī)范遺留問(wèn)題股票上市托管確認(rèn)問(wèn)題，做好最后一批歷史遺留問(wèn)題

企業(yè)股票上市工作，經(jīng)研究決定，交易所對(duì)歷史遺留問(wèn)題企業(yè)上市托管確認(rèn)工作應(yīng)

采取統(tǒng)一的操作程序，具體要求如下：

　　一、歷史遺留問(wèn)題企業(yè)的上報(bào)材料經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核，在證監(jiān)會(huì)發(fā)行部出具反饋意

見(jiàn)時(shí)，企業(yè)即可以做股票托管確認(rèn)工作。

　　二、歷史遺留問(wèn)題企業(yè)需在證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國(guó)性報(bào)刊上發(fā)布至少三次

公告，通知持有該公司股票的投資者到上市公司所在地證券登記機(jī)構(gòu)辦理股份托管

確認(rèn)手續(xù)。公司的非流通股份也應(yīng)同時(shí)辦理托管確認(rèn)手續(xù)。

　　三、公告中需明確規(guī)定辦理股份托管確認(rèn)的期限不得少于7個(gè)工作日， 以便投

資者有足夠時(shí)間辦理有關(guān)手續(xù)。

　　四、托管確認(rèn)工作結(jié)束后，交易所的登記結(jié)算公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)發(fā)行部出具公司

流通股份的托管確認(rèn)率達(dá)到95％以上，非流通股份的托管確認(rèn)率達(dá)到100 ％的證明

文件，證監(jiān)會(huì)發(fā)行部收到此文后，方安排企業(yè)上發(fā)審會(huì)。

　　五、對(duì)于未托管確認(rèn)的社會(huì)公眾股，交易所必須按下列方式處理：

　　(1)滬、 深登記結(jié)算公司和當(dāng)?shù)氐怯浗Y(jié)算公司同時(shí)對(duì)未托管確認(rèn)的股份設(shè)立總

帳和股東的明細(xì)帳，開(kāi)專(zhuān)戶(hù)統(tǒng)一管理，該帳戶(hù)的股份暫不通流；

　　(2)投資者前來(lái)辦理股票托管確認(rèn)手續(xù)時(shí)，到上交所上市的企業(yè)， 當(dāng)?shù)氐怯洐C(jī)

構(gòu)需驗(yàn)主投資者的身份證、股權(quán)證和股東帳戶(hù)卡，驗(yàn)收合格后，上海證券中央登記

結(jié)算公司將該股份從專(zhuān)戶(hù)劃出，轉(zhuǎn)入流通。到深交所上市的企業(yè)，當(dāng)?shù)氐怯洐C(jī)構(gòu)需

為未托管確認(rèn)的股東進(jìn)行電腦配號(hào)，產(chǎn)生對(duì)應(yīng)的證券帳戶(hù)卡號(hào)碼，投資者前來(lái)辦理

股票托管確認(rèn)手續(xù)時(shí)，當(dāng)?shù)氐怯洐C(jī)構(gòu)需驗(yàn)證投資者的身份證、股權(quán)證原件并收回股

權(quán)證，為投資者補(bǔ)辦開(kāi)戶(hù)手續(xù)并引導(dǎo)投資者到指定的證券商處辦理手，使該部分股

份進(jìn)入流通。

　　六、當(dāng)?shù)氐怯洐C(jī)構(gòu)在辦理歷史遺留問(wèn)題企業(yè)股票的全部集中托管和托管確認(rèn)手

續(xù)時(shí)，應(yīng)只收一次費(fèi)用，不得進(jìn)行重復(fù)收費(fèi)。