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證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引第2號(征求意見稿)

日期:2012-07-26 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
    證券交易委托代理業(yè)務(wù)指引第2號(征求意見稿)證券交易委托代理協(xié)議書

  甲方(投資者):    

  乙方:   證券營業(yè)部

  依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法

律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定,甲乙雙方就甲方委托乙方代理

證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議,供雙方共同遵守。

  第一章 雙方聲明

  第一條 甲方向乙方作如下聲明:

  1、甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格,不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易

所交易規(guī)則限制其投資證券市場的情形。

  2、甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)其向乙方提供的所有證件、資

料均真實(shí)、有效、合法,甲方保證其資金來源合法。

  3、甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》,清楚認(rèn)識并愿意

承擔(dān)證券市場風(fēng)險(xiǎn)。

  4、甲方同意遵守有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。

  5、甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款,并準(zhǔn)確理解其含義,特別是其中有關(guān)乙

方的免責(zé)條款。

  第二條 乙方向甲方作如下聲明:

  1、乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。

  2、乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件,能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)

的服務(wù)。

  3、乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準(zhǔn)。

  4、乙方遵守有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。

  第二章 開設(shè)資金帳戶

  第三條 甲方應(yīng)親自開設(shè)資金帳戶。

  甲方在開設(shè)資金帳戶時(shí)提交本人身份證或其他有效證件、同名證券帳戶卡,

并按乙方要求填寫開戶資料。

  第四條 甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金帳戶。

  第五條 甲方開設(shè)資金帳戶時(shí),應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼(以下

統(tǒng)稱密碼)。

  甲方可以隨時(shí)修改密碼。

  第三章 交易代理

  第六條 甲方可以通過第二條第三項(xiàng)約定的委托方式下達(dá)委托。

  第七條 乙方為甲方提供以下服務(wù):

  1、 接受并忠實(shí)執(zhí)行甲方下達(dá)的委托;

  2、 代理甲方進(jìn)行資金、證券的清算、交收;

  3、 代理保管甲方買入或存入的有價(jià)證券;

  4、 代理甲方領(lǐng)取分紅派息;

  5、 應(yīng)甲方要求提供其帳戶資金和證券變化情況的清單;

  6、 雙方依法約定的其他事項(xiàng)。

  7、 證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)規(guī)定提供的其他服務(wù)。

  第八條 甲方進(jìn)行柜臺委托時(shí),必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人

,下同)身份證、甲方證券帳戶卡和資金帳戶卡。

  甲方進(jìn)行自助委托,必須輸入正確的密碼。

  第九條 當(dāng)甲方委托未成交或未全部成交時(shí),甲方可以變更其未成交的委托

。

  第十條 甲方應(yīng)在委托下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果,當(dāng)甲方

對該結(jié)果有異議時(shí),須在查詢當(dāng)日以書面形式向乙方質(zhì)詢。

  甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢的

,視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。

  第十一條 當(dāng)甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易

證券代理機(jī)構(gòu)時(shí),雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。

  第四章 資金存取

  第十二條 甲方依法享有資金存取自由。

  甲方從乙方提取資金時(shí),除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令,乙方必須

及時(shí)辦理。

  第十三條 甲方可以通過乙方柜臺存取資金。

  甲方也可以通過其他方式存取資金,但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。

  其他方式由乙方依法提供,其含義由乙方負(fù)責(zé)解釋。

  第十四條 通過乙方柜臺提取資金的,應(yīng)提供取款人身份證、證券帳戶卡、

資金帳戶卡,并輸入正確的資金密碼。

  乙方按照國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。

  第十五條 甲方提取資金每筆數(shù)額、每天存取次數(shù)參照國家有關(guān) 規(guī)定執(zhí)行。

  第十六條 當(dāng)?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無法進(jìn)行時(shí),甲方應(yīng)

在乙方柜臺辦理資金存取手續(xù)。

  第五章 變更和撤銷

  第十七條 當(dāng)甲方重要資料變更時(shí),應(yīng)及時(shí)書面通知乙方,并按乙方要求簽

署相關(guān)文件。

  第十八條 甲方撤銷指定交易,需另行簽署有關(guān)文件。

  第十九條 除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形,甲方可隨時(shí)撤銷其

在乙方的資金帳戶。

  第二十條 有下列情形之一的,乙方可要求甲方限期糾正,甲方不能按期糾

正或拒不糾正的,乙方可撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系:

  1、乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料、證件嚴(yán)重失實(shí)的;

  2、乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來源不合法;

  3、甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營秩序的行為。

  第二十一條 乙方撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系,需書面通知甲方,并說明

理由。

  第二十二條 甲方在收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷戶手

續(xù)。

  在甲方收到乙方撤消委托代理關(guān)系通知至甲方銷戶手續(xù)期間,乙方不接受甲

方的買入委托指令。

  第六章 甲方授權(quán)代理人委托

  第二十三條 甲方開設(shè)資金帳戶后,可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托

及相關(guān)事項(xiàng)。

  第二十四條 甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委

托書,并向乙方提交代理人的有效證件。

  授權(quán)委托書至少應(yīng)載明下列內(nèi)容:代理人姓名及身份證號碼、授權(quán)權(quán)限、有

關(guān)代理人合法的證券市場投資資格及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。

  第二十五條 甲方授權(quán)委托書的簽署地應(yīng)當(dāng)在乙方,但經(jīng)國家公證機(jī)關(guān)公證

的授權(quán)委托書可除外。

  甲方簽署的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)交乙方備案。

  第二十六條 甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或中止授權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)及

時(shí)書面通知乙方,并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。

  乙方在收到甲方書面通知前,仍執(zhí)行原授權(quán)委托書。

  第二十七條 乙方明知或應(yīng)知甲方代理人超越授權(quán)權(quán)限而受理其代理行為的

,對因此給甲方造成的損失,乙方與甲方代理人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

  第七章 責(zé)任、乙方免責(zé)條款

  第二十八條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。

  任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。

  甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。

  第二十九條 乙方對甲方的開戶資料、委托事項(xiàng)、交易記錄等資料負(fù)有保密義

務(wù),非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示,不得向第三人透露。

  乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。

  第三十條 當(dāng)甲方遺失證券帳戶卡、身份證、資金帳戶卡時(shí),應(yīng)及時(shí)向乙方

辦理掛失,在掛失生效前已經(jīng)發(fā)生的損失由甲方承擔(dān)。

  第三十一條 因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導(dǎo)致的

甲方損失,乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

  第三十二條 因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障

、停電等突發(fā)事故,給甲方造成的損失,乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

  第三十三條 第三十一、三十二條所述事件發(fā)生后,乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施

防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。

  第三十四條 乙方向甲方提供的各種信息及資料,僅作為投資參考,甲方據(jù)

此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

  第八章 爭議的解決

  第三十五條 當(dāng)雙方出現(xiàn)爭議時(shí),可選擇如下方式解決:

 。1) 協(xié)商;

 。2) 提請中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)解;

  (3) 向證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)投訴;
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