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深交所股票上市規(guī)則(2001年修訂本)(3)

日期:2012-07-26 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)

    七、是否曾因違反刑法,尤其是犯有貪污賄賂罪、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會

主義經(jīng)濟秩序罪等而受到刑事處罰?

  是□否□八、是否曾因違反《證券法》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和

《證券市場禁入暫行規(guī)定》受到行政處罰?

  是□否□如是,請詳細說明。

  九、除第六、七條以外,您是否曾違反其他法律、法規(guī)而受到行政處罰?

  是□否□如是,請詳細說明。

  十、是否因涉嫌違反法律、法規(guī)的規(guī)定正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查或者涉及訴

訟、仲裁事項?

  是□否□如是,請詳細說明。

  十一、本人及配偶、父母、子女是否持有本人所在上市公司股票及其衍生品

種?

  是□否□如是,請詳細說明。

  十二、請說明在上市公司或附屬公司業(yè)務(wù)中,過去或現(xiàn)在是否擁有除前條以

外的任何利益?

  是□否□如是,請詳細說明。

  十三、是否參加過中國證監(jiān)會和深圳證券交易所組織或者認可的證券業(yè)務(wù)的

培訓?

  是□否□如是,請詳細說明。

  十四、除上述披露的信息外,是否知悉其他不披露可能影響上述信息的真實

性、完整性或準確性的事項?

  是□否□如是,請詳細說明。

  本人(正楷體)鄭重聲明,上述回答是真實、完整和準確的,保證不存在任

何遺漏、虛假陳述或誤導成份。本人完全明白做出虛假聲明可能導致的后果。深

圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料,評估本人是否適宜擔任上市公司的

董事。

  聲明人:

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____________________(地點)做出。

  見證律師:日

  期:

  第二部分承諾

  本人__________(正楷體)向深圳證券交易所承諾:一、本人在

履行董事的職責時,將遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等有關(guān)規(guī)定,履行誠實信

用、勤勉盡責的義務(wù)。

  二、本人在履行上市公司董事的職責時,將遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章、規(guī)

定、通知的要求,并盡力促使上市公司遵守。

  三、本人在履行上市公司董事的職責時,將遵守《深圳證券交易所股票上市

規(guī)則》等深圳證券交易所發(fā)布的規(guī)章、規(guī)定、通知的要求,并促使上市公司及本

人的授權(quán)人遵守。

  四、本人在履行上市公司董事的職責時,將遵守《公司章程》。

  五、本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管,包括及時、坦白地回答深圳證券交易

所向本人提出的任何問題,及時提供《上市規(guī)則》規(guī)定應當報送的資料和其他要

求提供的文件的正本或副本,并出席本人被要求出席的任何會議。

  六、本人授權(quán)深圳證券交易所將本人提供的承諾與聲明等資料向中國證監(jiān)會

報告。

  七、本人如果違反上述義務(wù),愿意承擔由此引起的一切法律責任。

  八、本人在執(zhí)行職務(wù)過程中,如果與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時,

由深圳證券交易所住所地人民法院管轄。

  承諾人:

 。ê炇穑┤掌冢捍隧棾兄Z于________年____月____日在_

_________(地點)做出。

  見證律師:日

  期:附件2:

  監(jiān)事聲明及承諾書

  第一部分聲明

  一、基本情況

1.上市公司名稱:______________

2.上市公司股票簡稱:____________

股票代碼:___________

3.姓名:__________________

4.別名:______________

5.曾用名:_____________

6.出生日期:_____________

7.住址:_______________

8.國籍:_______________

9.擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)(如有):__________

10.專業(yè)資格(如有):___________

11.身份證號碼:____________

12.護照號碼(如有):_____________

13.近親屬的姓名、身份證號碼:配偶:______________

父母:_________________

年滿18歲具有民事行為能力的子女:_____________

兄弟姐妹:_____________

  二、是否有配偶、父母、年滿18歲具有民事行為能力的子女及配偶、兄弟

姐妹及配偶同時任此上市公司董事?

  是□否□如是,請詳細說明。

  三、是否在其他公司任職?

  是□否□如是,請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍、以及您在該公

司任職的情況。

  四、是否負有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù),或者未償還經(jīng)法院裁定應當償付

的債務(wù),或者被法院采取強制執(zhí)行措施?

  是□否□如是,請詳細說明。

  五、是否曾擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算、關(guān)停并轉(zhuǎn)或曾有類似情況的公司、企

業(yè)的董事、監(jiān)事或者廠長、經(jīng)理?

  是□否□六、是否曾擔任因違法而被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表

人?

  是□否□七、是否曾因違反刑法,尤其是犯有貪污賄賂罪、侵犯財產(chǎn)罪或者

破壞社會主義經(jīng)濟秩序罪等而受到刑事處罰?

  是□否□八、是否曾因違反《證券法》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和

《證券市場禁入暫行規(guī)定》受到行政處罰?

  是□否□如是,請詳細說明。

  九、除第六、七條以外,您是否曾違反其他法律、法規(guī)而受到行政處罰?

  是□否□如是,請詳細說明。

  十、是否因涉嫌違反法律、法規(guī)的規(guī)定正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查或者涉及訴

訟、仲裁事項?

  是□否□如是,請詳細說明。

  十一、本人及配偶、父母、子女是否持有本人所在上市公司股票及其衍生品

種?

  是□否□如是,請詳細說明。

  十二、請說明在上市公司或附屬公司業(yè)務(wù)中,過去或現(xiàn)在是否擁有除前條以

外的任何利益?

  是□否□如是,請詳細說明。

  十三、是否參加過中國證監(jiān)會和深圳證券交易所組織或者認可的證券業(yè)務(wù)的

培訓?

  是□否□如是,請詳細說明。

  十四、除上述披露的信息外,是否知悉其他不披露可能影響上述信息的真實

性、完整性或準確性的事項?

  是□否□如是,請詳細說明。

  本人(正楷體)鄭重聲明,上述回答是真實、完整和準確的,保證不存在任

何遺漏、虛假陳述或誤導成份。本人完全明白做出虛假聲明可能導致的后果。深

圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料,評估本人是否適宜擔任上市公司的

董事。

  聲明人:

 。ê炇穑┤掌冢捍隧椔暶饔冢撸撸撸撸撸撸撸吣辏撸撸撸咴拢撸撸撸呷赵冢

_________(地點)做出。

  見證律師:日

  期:

  第二部分承諾

  本人______________(正楷體)向深圳證券交易所承諾:一

、本人在履行監(jiān)事的職責時,將遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等有關(guān)規(guī)定,履

行誠實信用、勤勉盡責的義務(wù)。

  二、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責時,將遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章、規(guī)

定、通知的要求,并盡力促使上市公司及其董事遵守。

  三、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責時,將遵守《深圳證券交易所股票上市

規(guī)則》等深圳證券交易所發(fā)布的規(guī)章、規(guī)定、通知的要求,并促使上市公司及其

董事遵守。

  四、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責時,將遵守《公司章程》,并促使上市

公司及其董事遵守。

  五、本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管,包括及時、坦白地回答深圳證券交易

所向本人提出的任何問題,并促使上市公司董事及時提供《上市規(guī)則》規(guī)定應當

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