B股交易、清算業(yè)務(wù)規(guī)則
日期:2012-07-26 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
B股交易、清算業(yè)務(wù)規(guī)則
第一章 總則
第一條 為加強人民幣特種股票(簡稱B股)上市的管理,確保其交易、
清算正常進(jìn)行,根據(jù)國家有關(guān)政策法規(guī)、《深圳市人民幣特種股票管理辦法》
(簡稱《管理辦法》)、《深圳證券交易所章程》(簡稱《章程》)、《深圳
證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》(簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)特制定本規(guī)則(簡稱《B股業(yè)務(wù)
規(guī)則》)。
第二條 凡B股在本所上市,其交易、清算等均須遵守本規(guī)則。
第二章 B股上市
第三條 B股發(fā)行人申請在本所上市,必須經(jīng)上市堆薦人推薦,向本所提
出上市申請。
第四條 對B股上市申請的審查按本所《業(yè)務(wù)規(guī)則》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
第五條 B股申請上市,申請人除須遞交A股申請上市所必須提供的文件
外,還須同時向本所遞交以下文件;
(1)主管機關(guān)批準(zhǔn)同意發(fā)行B股的文件;
(2)申請B股上市的報告;
(3)B股招股說明書和上市公告書;
(4)B股承銷協(xié)議及其附件;
(5)由二名以上境外注冊會計師及其所在國際會計師事務(wù)所簽字、蓋章的
審計報告。
(6)B股發(fā)行人歷年外匯收支報告和未來一年外匯收支預(yù)測;
(7)B股發(fā)行情況報告;
(8)B股發(fā)行所籌外資金使用計劃同使用情況報告。
(9)其它必要的資料。
第六條 本所對B股上市申請按《業(yè)務(wù)規(guī)則》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行上市審查。
第七條 本所上市委員會在收到資料后的二十個工作內(nèi)對B股發(fā)行人的上
市申請作出審批。
第八條 上市申請獲準(zhǔn)后,申請人應(yīng)與本所簽訂上市協(xié)議,本所自上市協(xié)
議簽訂之日起三個工作日內(nèi)向申請人簽發(fā)上市通知書,確定上市日期。
第九條 B股上市申請獲準(zhǔn)后,發(fā)行人須在本所指定的報刊上刊登上市公
告書,上市公告書須經(jīng)本所審查,并至少在B股上市前三天予以公布。
第十條 B股上市后,本所根據(jù)有關(guān)證券法律、規(guī)則、規(guī)章及本所有關(guān)規(guī)
則對發(fā)行人和當(dāng)事人實施監(jiān)管。上市B股發(fā)行人在每一財政年度結(jié)束后,須公
布由境外注冊會計師及其所屬國際會計簽字、蓋章的年度審計報告。
第三章 B股交易
第十一條 有關(guān)B股的信息披露事項參照《深圳證券交易所上市公司信息
披露暫行規(guī)定(試行)》執(zhí)行。
第十二條 本所對B股上市的監(jiān)管依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第二章第三節(jié)進(jìn)行。
第十三條 證券市場上其它有關(guān)方面有以下情況之一者,本所對相關(guān)B股
予以停牌,意見報請主管部門核準(zhǔn)后即可施行:
(1)國際金融市場發(fā)生重大變化波及深圳金融市場、證券市場時;
(2)B股交易環(huán)節(jié)發(fā)生重大事故時;
(3)主管機關(guān)特許的清算銀行發(fā)生清盤、合并、改組以及清算銀行嚴(yán)重違
反中國法律和侵犯投資者利益時;
(4)本所斷定必須停牌的其它事項。
第十四條 上市公司派息分紅時,A、B股一般情況下同步進(jìn)行;如有特
殊情況,A、B股派息、分紅需暫時分作兩步實施時,可按照已有的程序分別
執(zhí)行停牌制度。
第十五條 特許證券經(jīng)營機構(gòu)接受委托時,應(yīng)在每一委托書上依序打上接
收時間和序號。承辦時,應(yīng)依據(jù)委托書所載委托事項及其序號執(zhí)行。
第十六條 特許境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)不得受理下列任何一種買賣:
(1)替客戶全權(quán)選擇證券種類的委托買賣;
(2)替客戶全權(quán)決定買賣數(shù)量的委托買賣;
(3)替客戶全權(quán)決定買賣價格的委托買賣;
(4)替客戶全權(quán)決定買入或賣出的委托買賣;
(5)替客戶分期付款方式的委托買賣;
(6)對委托人作贏利保證、分享利益或虧損補償保證的買賣。
第十七條 B股交易嚴(yán)禁買空賣空。
第十八條 特許竟內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)辦理受托買賣B股手續(xù)后,應(yīng)盡快將客
戶委托指令輸入本所集中市場電腦系統(tǒng)。買賣一經(jīng)成交,則不可撤銷。代客買
賣B股的特許境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)于當(dāng)日制作買賣報告書于成交后的第一個營
業(yè)日通知委托人,并依本所發(fā)生的成交資料于T+3在特許清算銀行辦理清算
交割手續(xù)。本所發(fā)出的成交資料經(jīng)核實無誤后不可撤銷。
第十九條 買賣報告書應(yīng)按本所規(guī)定的統(tǒng)一格式印制。買入報告書為紅色,
賣出報告書為藍(lán)色。買賣報告書應(yīng)記載委托人姓名、國籍、股東代碼、成交日
期、時間、股票種類、股數(shù)、單價、價金、手續(xù)費、印花稅、匯率、場內(nèi)成交
單號碼等事項。
第二十條 B股買賣報告書,應(yīng)于買賣成交后由特許境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)填
制一式四聯(lián)并簽章,一聯(lián)留存、一聯(lián)交委托人、一聯(lián)送特許清算銀行、一聯(lián)送
本所。屬代理特許境外證券經(jīng)營機構(gòu)買賣B股的,特許境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)在
書面委托書上注明每筆成交數(shù)量、單位和金額,并復(fù)印一份作為買賣報告書附
件一并送本所和特許清算銀行。
第二十一條 特許境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)因受托買賣關(guān)系所收受的B股,應(yīng)依
主管機關(guān)特許的清算銀行關(guān)于有價證券保管作業(yè)辦法辦理。
第二十二條 委托人(代理人)不按時履行交割代價或交割證券者,即為
違約。如遇違約,受托的特許境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)得自行解除委托買賣契約,了
結(jié)買賣,并處分所有因委托買賣關(guān)系所收委托人款券。其處分所得代價與應(yīng)付
委托人的款項,得合并抵充委托人應(yīng)償付上述應(yīng)履行的債務(wù),及因委托買賣關(guān)
系或解除契約所生損害賠償?shù)膫鶆?wù),如尚不足,得向委托人追償,如有剩余,
應(yīng)予返還。特許境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)依前款規(guī)定辦理后應(yīng)立即以書面形式向本所
報告,并以副本通知特許清算銀行和委托人。
特許境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)因委托人違約,對所收委托人的款券有留置權(quán)。
第二十三條 委托人與特許境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)因委托買賣B股訂立受托契
約后所發(fā)生的買賣爭議,應(yīng)依中華人民共和國的法律、法規(guī)和主管機關(guān)的有關(guān)
規(guī)定處理。
第二十四條 本所B股集中交易市場開市時間為星期一至星期五,每日分
下、上午兩市,上午九時三十分至十一時三十分,下午一時三十分到三點三十
分。
本所B股市場休假日為本所A股市場體假日和香港公眾假日。
本所認(rèn)為必要時,集中交易時間與休市時間可申報主管機關(guān)變更。
第二十五條 B股集中交易必須遵循價格優(yōu)先、時間優(yōu)先、客戶委托買賣
優(yōu)先(簡稱“三優(yōu)先”)的原則。
第二十六條 初次上市證券競價買賣時,按申報買賣B股的數(shù)量及價格決
定其開盤價格。
前款開盤價格以上市前的銷售價格為計算基準(zhǔn),如無銷售價格或市場價格
有重大變動時,由本所與上市公司參酌有關(guān)資料擬訂,報主管機關(guān)認(rèn)可。
第二十七條 申報買賣B股的數(shù)額,須為一個交易單位或其整數(shù)倍,每一
個交易單位為2000股,簡稱為一手。不滿一手的B股交易,按本所有關(guān)規(guī)定執(zhí)
行。
第二十八條 申報買賣B股的價格的一股準(zhǔn),其交易以港幣計價和清算。
第二十九條 證券商對于委托人的一切委托事項有嚴(yán)守機密的義務(wù),不得
對外泄露,但本所認(rèn)為需要時場內(nèi)工作人員可以隨時查詢。簽復(fù)主管機關(guān)、司
法機關(guān)及監(jiān)察機關(guān)的查詢,應(yīng)依中國人民銀行和最高人民法院關(guān)于向金融機構(gòu)
查詢的有關(guān)規(guī)定辦理。
第三十條 本所B股交易方式分集中交易和對敲交易兩種。B股對敲交易