B股特別席位管理暫行規(guī)則
日期:2012-07-26 00:00:00 來源:互聯(lián)網(wǎng)
深圳證券交易所B股特別席位管理暫行規(guī)則
第一章 釋義
第1.1條 本規(guī)則中,除文意另有所指,下列用語的含義為:
1.“本所”指深圳證券交易所;
2.“主管機(jī)關(guān)”指深圳市證券管理辦公室;
3.“B股”指在本所上市的人民幣特種股票及其他的人民幣特種證券;
4.“境外特許經(jīng)紀(jì)商”指經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的具有B股經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的境外
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu);
5.“B股特別席位” 指本所批準(zhǔn)的境外特許經(jīng)紀(jì)商(非會(huì)員)在本所交
易大廳內(nèi)使用的B股交易席位;
6.“B股特別席位使用者”指經(jīng)本所批準(zhǔn)獲得B股特別席位的境外特許經(jīng)
紀(jì)商;
7.“席位費(fèi)”指本所B股特別席位的使用費(fèi);
8.“交易保證金”指參加本所集中市場(chǎng)交易的境外特許經(jīng)紀(jì)商按照本所業(yè)
務(wù)規(guī)則的規(guī)定。為保證B股交易的正常進(jìn)行,向本所繳存的最低額度的外匯金
額。
第二章 特別席位的申請(qǐng)
第2.1條 B股特別席位的申請(qǐng)需具備下列條件:
1.經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的境外特許經(jīng)紀(jì)商
2.有本所認(rèn)可的境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的證券商執(zhí)照;
3.在國際證券市場(chǎng)上有良好信譽(yù);
4.公司的財(cái)政狀況健全;
5.在B股市場(chǎng)上無違法經(jīng)營記錄;
6.本所要求的其他條件。
第2.2條 申請(qǐng)B股特別席位需向本所遞交如下文件:
1.由公司董事會(huì)授權(quán)人士簽署的申請(qǐng)報(bào)告;
2.主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)其為境外特許證券商的批文復(fù)印件及本所認(rèn)可的境外監(jiān)管
機(jī)構(gòu)的證券商執(zhí)照復(fù)印件;
3.公司股東股權(quán)結(jié)構(gòu)及其控股參股情況;
4.公司的簡(jiǎn)況(包括公司名稱、注冊(cè)地、通訊地址,主要董事及高級(jí)管理
人員的簡(jiǎn)歷、內(nèi)部組織架構(gòu),公司簡(jiǎn)史、章程、公司近兩年資產(chǎn)負(fù)債表和損益
表);
5.公司在各國(地區(qū))證券交易所的交易量及市場(chǎng)占有率;
6.在中國B股市場(chǎng)中的承銷、經(jīng)紀(jì)經(jīng)歷;
7.本所要求的其他材料。
第2.3條 本所接到申請(qǐng)后在15個(gè)工作日內(nèi)決定是否批準(zhǔn),并將批準(zhǔn)文件
報(bào)主管機(jī)關(guān)備案。
第三章 席位費(fèi)和交易保證金
第3.1條 B股特別席位的席位費(fèi)為100萬港元,于進(jìn)場(chǎng)交易前一次性匯入
本所指定帳號(hào)。
第3.2條 本所將負(fù)責(zé)B股特別席位上電腦設(shè)備與通訊設(shè)施的安裝及維護(hù)。
該席位在本所交易大廳內(nèi)的電話、電傳等通訊費(fèi)用由本所墊付,按季度向該席
位使用者收取。
第3.3條 交易保證金不低于50萬港元,可交付現(xiàn)金,也可交付本所指定
銀行的不可撤銷的一年期信用證。
交付現(xiàn)金者,須于進(jìn)場(chǎng)交易前一次性匯入本所指定帳戶。
交付信用證者,須于進(jìn)場(chǎng)交易前交付本所。信用證到期前15日內(nèi)持新開具
的信用證到本所更換原信用證。
不按規(guī)定交付現(xiàn)金或信用證,或信用證過期不更換者,本所有權(quán)停止其使
用該席位。
第3.4條 各B股特別席位使用者繳納的保證金應(yīng)視為一整體,其用途如
下:B股特別席位使用者在本所買賣證券,買賣一方如不履行交付義務(wù)時(shí),本
所有權(quán)要求其他B股特別席位使用者代為交付,如其他B股特別席位使用者不
愿或無力代為交付時(shí),由本所動(dòng)用保證金先為交付。其因此所生價(jià)金差額及一
切費(fèi)用,本所應(yīng)先動(dòng)用保證金代償,并均向違約B股特別席位使用者追償,同
時(shí)向其收取所涉價(jià)金的0.1%的違約金。
第3.5條 B股特別席位不得撤回,但可以放棄。經(jīng)本所同意,可轉(zhuǎn)讓給
其他境外特許經(jīng)紀(jì)商,轉(zhuǎn)讓價(jià)格由雙方商定。席位轉(zhuǎn)讓后,價(jià)金由受讓方交付
轉(zhuǎn)讓方,而本所收到受讓方交付的保證金后將還原保證金。
第四章 B股特別席位的管理
第4.1條 B股特別席位作用者只限于進(jìn)行B股交易業(yè)務(wù),未經(jīng)本所許可
不得進(jìn)行其他業(yè)務(wù)。
第4.2條 B股特別席位使用者須按本所之規(guī)定收取B股代理買賣傭金和其
他費(fèi)用。每筆買賣均按成交金額向買賣雙方各收取0.6%的傭金。其他費(fèi)用按原
規(guī)定執(zhí)行。
第4.3條 B股特別席位的出市代表必須通過本所統(tǒng)一培訓(xùn)、考試并取得
本所簽發(fā)的合格證書后,方可進(jìn)場(chǎng)交易。其出市代表的行為視為該B股特別席
位使用者的行為。
第4.4條 本所有權(quán)依據(jù)《深圳證券交易所B股交易、清算業(yè)務(wù)規(guī)則》及
本規(guī)則對(duì)B股特別席位使用者的交易實(shí)施監(jiān)管。B股特別席位使用者須保存其
全部的B股記錄不少于3年,本所有權(quán)要求其提供報(bào)表、帳簿、交易記錄及其
他有關(guān)文件以便查閱。
第4.5條 B股特別席位使用者須向本所申報(bào)參與B股交易的負(fù)責(zé)人名單。
若變動(dòng),須在變動(dòng)發(fā)生后15個(gè)工作日內(nèi)申報(bào)本所。
第五章 爭(zhēng)議的解決與仲裁
第5.1條 本所與B股特別席位使用者之間及B股特別席位使用者相互之
間爭(zhēng)議適用中國法律、法規(guī)和行政規(guī)章。
第5.2條 B股特別使用者之間的爭(zhēng)議應(yīng)提交本所仲裁委員會(huì)仲裁。
第5.3條 本所與B股特別席位使用者的爭(zhēng)議可由雙方協(xié)商解決,如協(xié)商
不成應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁。
第六章 罰則
第6.1條 對(duì)違反《深圳證券交易所B股交易、清算業(yè)務(wù)規(guī)則》及本規(guī)則
的行為,本所將視其情節(jié)輕重,處以如下處罰:
1.警告;
2.通報(bào);
3.按上述規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)罰款;
4.暫時(shí)停止其使用B股特別席位,停止使用席位期間該席位不得轉(zhuǎn)讓;
5.消取席位。
第七章 附則
第7.1條 本規(guī)則經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后實(shí)施,修改時(shí)亦同。
第7.2條 本規(guī)則解釋權(quán)屬本所
第7.3條 凡按本規(guī)則向本所提出申請(qǐng),并經(jīng)批準(zhǔn)獲得B股特別席位的境
外特許經(jīng)紀(jì)商,均被視為自動(dòng)承認(rèn)和接受了本規(guī)則的全部條款。
第7.4條 本規(guī)則自發(fā)布之日起生效。
深圳證券交易所
1993年8月12日